Регламент Открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 19.06.2001 № 103 "Депозитария ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"

Документ утратил силу

СОГЛАСОВАНО                               УТВЕРЖДЕНО
Первый заместитель Председателя           Приказ первого заместителя
Государственного комитета по ценным       Генерального директора
бумагам Республики Беларусь               ОАО "Белорусская
В.Г.Кулаженко                             валютно-фондовая биржа"
19.06.2001                                25.06.2001 N 256

Регламент депозитария ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Регламент) устанавливает порядок ведения и учета депозитарных операций, а также порядок обслуживания депонентов ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Биржа) по операциям с ценными бумагами субъектов хозяйствования и ценными бумагами местных исполнительных и распорядительных органов (далее - ценные бумаги), учитываемыми в депозитарии Биржи (далее - Депозитарий).

Регламент разработан в соответствии с законодательством Республики Беларусь, регламентирующим депозитарную деятельность, нормативными документами унитарного предприятия "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" и локально-нормативными актами Биржи (далее - документы Биржи).

Депонентом Депозитария может быть физическое или юридическое лицо Республики Беларусь, административно-территориальная единица Республики Беларусь, иностранный гражданин, лицо без гражданства, иностранное юридическое лицо, организация, не являющаяся юридическим лицом, иностранное государство, другой субъект гражданского права, заключивший с депозитарием от своего имени депозитарный договор.

Депозитарий выполняет функции расчетного депозитария по ценным бумагам.

1. ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ УЧЕТА ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

1.1. Учет прав на бездокументарные ценные бумаги в Депозитарии осуществляется открытым способом.

1.2. В Депозитарии открываются счета "депо" следующих типов:

1.2.1. пассивный счет "депо" депонента - предназначен для учета прав депонента на ценные бумаги. Открывается на основании депозитарного (или депозитарно-расчетного) договора или в других случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;

1.2.2. пассивный счет "депо" клиринговый - предназначен для проведения расчетов по ценным бумагам с целью обеспечения обязательств участников торгов, возникающих в результате совершения сделок в торговой системе Биржи. Депозитарий производит расчеты на основе неттинга (расчеты, при которых перевод ценных бумаг осуществляется с зачетом взаимных требований и обязательств участников торгов на величину чистых дебетовых / кредитовых позиций). Открывается на основании поручения администрации Депозитария;

1.2.3. пассивный счет "депо" "Ценные бумаги, владельцы которых не установлены" - используется для зачисления ценных бумаг, если номер счета "депо", указанный в поручении на зачисление, отсутствует в Депозитарии или сведения о владельце неточны (неполны) и не дают возможности его однозначной идентификации. Открывается на основании поручения администрации Депозитария;

1.2.4. активный корреспондентский счет "депо" НОСТРО - предназначен для учета прав на ценные бумаги, которые хранятся в унитарном предприятии "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - Центральный депозитарий) и права на которые учитываются на счетах "депо" в Депозитарии. Открывается на основании поручения администрации Депозитария и договора на установление корреспондентских отношений Депозитария с Центральным депозитарием.

1.3. В рамках счета "депо" могут быть открыты разделы счета "депо". Разделы счета "депо" группируются по типам (приложения 1, 2):

"Основной" - предназначен для учета прав собственности или иных вещных прав на ценные бумаги депонента.

"Торговый собственный", "Торговый клиента", "Торговый оператора", "Торговый филиала", "Ценные бумаги, выставляемые на аукцион", "Торговый для сделок с подтверждением", "Торговый доверительного управляющего" (далее - торговые разделы) - предназначены для учета прав на ценные бумаги, с которыми депонент осуществляет операции в торговой системе Биржи.

"Ценные бумаги клиента" - предназначен для учета прав на ценные бумаги, переданные депоненту его клиентом для дальнейшей реализации или приобретаемые депонентом в пользу его клиента.

"Ценные бумаги в доверительном управлении" - предназначен для учета ценных бумаг, переданных депоненту в доверительное управление.

"Ценные бумаги эмитента к размещению" - предназначен для учета прав на ценные бумаги, переданные эмитентом депоненту для их дальнейшего размещения.

"Ценные бумаги, выкупленные эмитентом" - предназначен для учета прав на ценные бумаги собственной эмиссии депонента, выкупленные депонентом.

"Ценные бумаги в залоге" - предназначен для учета прав на ценные бумаги, переданные / принятые в залог.

"Ценные бумаги, обремененные иными обязательствами" - предназначен для учета прав на ценные бумаги, на проведение операций с которыми наложены ограничения в соответствии с законодательством Республики Беларусь и настоящим Регламентом.

"Ценные бумаги, права по которым ограничены законодательными актами Республики Беларусь" - предназначен для учета прав на ценные бумаги, на проведение операций с которыми наложены ограничения в связи со вступлением в силу законодательных актов Республики Беларусь.

1.4. На счете "депо" могут открываться и другие разделы, если необходимость их открытия обусловлена законодательством Республики Беларусь, документами Биржи или договорными отношениями депонента и Депозитария.

1.5. Депозитарий осуществляет сегрегацию ценных бумаг на счетах "депо" депонентов. Ценные бумаги третьих лиц, переданные депоненту, учитываются в различных разделах счета "депо" депонента.

2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

2.1. Основания проведения депозитарных операций

2.1.1. Депозитарий осуществляет записи по счетам "депо" депонента только при наличии документов, являющихся в соответствии с законодательством и настоящим Регламентом основанием для проведения таких записей.

Депозитарные операции выполняются на основании переданных в Депозитарий поручений "депо" (приложения 3 - 9) и / или других первичных документов, являющихся основанием для выполнения депозитарной операции в соответствии с законодательством Республики Беларусь, настоящим Регламентом, депозитарным (депозитарно-расчетным) договором.

2.1.2. К поручению инициатором операции должны быть приложены документы, являющиеся основанием для выполнения указанной в поручении депозитарной операции (далее - первичные документы), если это предусмотрено законодательством Республики Беларусь или настоящим Регламентом. Название первичного документа, его номер и дата указываются в поручении.

Если в поручении не указан номер раздела счета "депо", то разделом зачисления / списания считается основной.

2.1.3. Инициатором операции может быть сам депонент, оператор счета "депо", лицо, уполномоченное депонентом, администрация Депозитария, Центральный депозитарий, иные лица, действующие в рамках своих полномочий и имеющие на это право в соответствии с законодательством Республики Беларусь и / или депозитарным (депозитарно-расчетным) договором.

2.1.4. Депозитарий принимает поручения в одной из следующих форм:

- документ в бумажной форме (на бумажном носителе);

- документ в электронной форме (электронный документ).

2.1.5. Документы в бумажной форме должны быть составлены с соблюдением требований законодательства Республики Беларусь и настоящего Регламента. Документы могут передаваться в Депозитарий лично инициатором операции или другим способом, предусмотренным депозитарным или иным договором.

Первый экземпляр поручения на бумажном носителе должен быть заверен оттиском печати и подписью инициатора операции согласно заявленным в Депозитарий образцам подписей и оттиска печати в случае, если инициатором операции является депонент или оператор счета "депо" / раздела счета "депо". В иных случаях инициатором операции представляется в Депозитарий документ, подтверждающий его полномочия.

2.1.6. Электронные документы (сообщения) передаются по системе телекоммуникаций унитарного предприятия "Белорусский межбанковский расчетный центр". Электронные документы (сообщения) должны быть составлены в соответствии с форматом сообщений электронного документооборота рынка ценных бумаг и содержать данные, предусмотренные для их аналогов на бумажных носителях.

Электронные документы (сообщения) заверяются электронной цифровой подписью.

2.1.7. Междепозитарные переводы ценных бумаг осуществляются Депозитарием через Центральный депозитарий в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

2.1.8. Прием и исполнение поручений по торговым разделам осуществляется в соответствии с документами Биржи и депозитарно-расчетным договором.

2.1.9. Прием и исполнение поручений на проведение операций с ценными бумагами, переданными / принятыми в залог, а также обремененными иными обязательствами, осуществляется в соответствии с законодательством Республики Беларусь и настоящим Регламентом.

2.2. Порядок осуществления депозитарных операций

2.2.1. Операционный день - промежуток времени в течение рабочего дня, в период которого поручения принимаются к исполнению.

Операционный день устанавливается решением администрации Депозитария.

2.2.2. Осуществление депозитарной операции делится на следующие этапы:

прием поручения и других первичных документов;

проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;

занесение данных о принятых первичных документах в учетные регистры Депозитария. В случае, если поручение не принято к исполнению, уведомление инициатора операции об отказе в приеме поручения способом, предусмотренным депозитарным договором;

проверка возможности исполнения поручения;

выполнение операции, указанной в поручении, и формирование отчета об исполнении поручения. В случае невозможности исполнения поручения - формирование отказа в исполнении поручения;

передача инициатору операции отчета об исполнении поручения или уведомление о причинах неисполнения поручения способом, определенным депозитарным договором;

формальное утверждение инициатором операции результатов исполнения поручения. В случае обнаружения ошибок в отчете инициатор операции обязан уведомить об этом Депозитарий не позднее операционного дня, следующего за днем получения отчета.

2.2.3. Прием поручений

Прием поручений осуществляется в течение всего операционного дня. Поручения, принятые после окончания операционного дня, считаются принятыми следующим операционным днем.

2.2.3.1. Поручение в бумажной форме от депонентов не принимается к исполнению в том случае, если:

- поручение оформлено с нарушением норм законодательства и настоящего Регламента, или при наличии в поручении подчисток, помарок и т.п.;

- поручение подписано лицом, не имеющим в соответствии с законодательством Республики Беларусь и настоящим Регламентом полномочий на инициирование данной депозитарной операции;

- к поручению не в полном объеме приложены другие первичные документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения поручения их представление необходимо в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь и настоящего Регламента;

- оформление первичных документов не соответствует требованиям законодательства Республики Беларусь и настоящего Регламента.

2.2.3.2. В электронной форме принимаются только те поручения, для исполнения которых не требуется представления других первичных документов.

2.2.3.3. В случае приема поручения к исполнению соответствующие записи вносятся в журнал принятых первичных документов в день приема поручения и поручение передается на исполнение. На принятом поручении в бумажной форме проставляются дата и номер регистрации.

2.2.3.4. Поручения, связанные с арестом ценных бумаг или обращением на них взыскания в установленном законодательством порядке, подлежат приоритетному исполнению.

2.2.4. Поручение не исполняется в случаях:

- несоответствия информации, содержащейся в поручении, информации, имеющейся у Депозитария о депоненте, его счете "депо" / разделе счета "депо" или о депозитарии переводополучателя (при междепозитарном переводе);

- если исполнение поручения приведет к нарушению правил обращения ценных бумаг, установленных законодательством Республики Беларусь и документами Биржи;

- отсутствия необходимого количества ценных бумаг на счете "депо" / разделе счета "депо" переводоотправителя;

- если ценные бумаги на счете "депо" переводоотправителя находятся в состоянии, которое не допускает проведения с ними указанной в поручении операции.

2.2.5. Отказ в приеме к исполнению или отказ от исполнения поручения

2.2.5.1. В случае отказа депоненту в приеме поручения к исполнению или отказа от исполнения Депозитарий по требованию инициатора операции составляет мотивированный письменный отказ, заверенный подписью уполномоченного лица и штампом Депозитария, с указанием даты и времени формирования отказа, либо сообщает причину отказа или неисполнения способом, предусмотренным депозитарным договором.

2.2.5.2. Если поручение, инициатором которого является Центральный депозитарий, не дает однозначной идентификации депонента Депозитария или содержит неточные (неполные) сведения о депоненте Депозитария, ценные бумаги, предназначенные для зачисления, зачисляются Депозитарием на счет "депо" "Ценные бумаги, владельцы которых не установлены".

В течение операционного дня ценные бумаги, зачисленные на счет "депо" "Ценные бумаги, владельцы которых не установлены", возвращаются Депозитарием на счет "депо" переводоотправителя.

2.2.6. Отчет об исполнении поручений

2.2.6.1. После исполнения на всех экземплярах поручения в бумажной форме или на бумажной копии поручения в электронной форме ставится отметка об исполнении (дата проведения операции, подпись уполномоченного лица и штамп Депозитария).

2.2.6.2. По завершении операционного дня Депозитарий формирует выписки о состоянии счета "депо" за текущий операционный день, если по данному счету было движение ценных бумаг. Выписка представляется инициатору операции на следующий день после исполнения поручения.

По запросу депонента Депозитарий формирует выписки по каждому разделу счета "депо" отдельно.

2.2.6.3. Оператору раздела счета "депо" представляется выписка о состоянии раздела счета "депо", оператором которого он является.

2.2.7. Отмена поручения

2.2.7.1. Инициатор операции может отменить поручение в случае, если по данному поручению еще не была осуществлена операция. Для отмены поручения инициатор операции должен отправить в Депозитарий запрос отмены поручения (приложение 10). Если к моменту получения Депозитарием запроса отмены поручение было исполнено, то отменить его невозможно.

2.2.7.2. После получения запроса отмены Депозитарий подтверждает инициатору операции отмену указанного поручения либо сообщает о невозможности отмены с указанием причины способом, определенным депозитарным договором.

3. ВЫПОЛНЯЕМЫЕ ОПЕРАЦИИ

3.1. В зависимости от характера выполняемых действий различают четыре основных класса депозитарных операций:

- административные;

- учетные;

- информационные;

- глобальные.

3.2. Административные операции - депозитарные операции, связанные с изменениями анкет депонентов, выпусков ценных бумаг или содержимого других картотек и регистров Депозитария, за исключением остатков на лицевых счетах "депо".

3.3. Учетные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки на лицевых счетах "депо".

3.4. Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов о состоянии счетов "депо", анкет и справочников Депозитария, или об осуществлении депозитарной деятельности.

3.5. Возможно исполнение комплексных депозитарных операций, включающих в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов, например административные и учетные.

3.6. Глобальные операции - депозитарные операции, изменяющие состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

3.7. Открытие счета "депо" - административная операция

3.7.1. Основанием для открытия пассивного счета "депо" является поручение клиента и депозитарный договор или поручение администрации Депозитария в зависимости от типа счета "депо" в соответствии с п. 1.1 настоящего Регламента.

3.7.2. Счет "депо" депонента может быть открыт без заключения депозитарного договора в случаях и порядке, определенных законодательством Республики Беларусь. Проведение операций по такому счету происходит в порядке, определенном законодательством Республики Беларусь.

3.7.3. При открытии счета "депо" в Депозитарии заполняется анкета депонента в электронном виде.

3.7.4. Операция по открытию счета "депо" регистрируется в электронном журнале регистрации счетов "депо". Каждому счету присваивается уникальный в рамках Депозитария номер.

3.7.5. Отчетом об исполнении операции является свидетельство (извещение) об открытии счета "депо", которое заверяется подписью уполномоченного лица и печатью Депозитария.

3.8. Открытие раздела счета "депо" - административная операция

3.8.1. Основанием для открытия раздела счета "депо" является поручение депонента или администрации Депозитария, а также определенный законодательством Республики Беларусь и настоящим Регламентом первичный документ, определяющий возможность открытия раздела. В рамках типов разделов Депозитарий осуществляет сегрегацию ценных бумаг.

3.8.2. Каждому разделу присваивается уникальный в рамках Депозитария номер.

3.8.3. При открытии раздела счета "депо" для учета прав на ценные бумаги третьих лиц в Депозитарии заполняется в электронном виде анкета лица, передавшего депоненту права на ценные бумаги.

3.8.4. При наличии оператора счета "депо" в Депозитарии заполняется анкета лица, являющегося оператором счета "депо" / раздела счета "депо".

3.8.5. Отчетом об исполнении операции является свидетельство (извещение) об открытии раздела счета "депо", которое заверяется подписью уполномоченного лица и печатью Депозитария.

3.9. Закрытие счета "депо" / раздела счета "депо" - административная операция

3.9.1. Обязательным условием закрытия счета "депо" / раздела счета "депо" является полное списание с этого счета "депо" / раздела счета "депо" ценных бумаг.

3.9.2. Закрытие счета "депо" с нулевыми остатками производится:

- по письменному поручению депонента;

- в других случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь, настоящим Регламентом и депозитарным договором.

3.9.3. Закрытие раздела счета "депо" с нулевыми остатками производится:

- в случае закрытия счета "депо";

- по письменному поручению депонента;

- по поручению администрации Депозитария, в случае окончания срока действия первичного документа, явившегося основанием открытия раздела.

3.9.4. Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета "депо" / раздела счета "депо". Номер закрытого счета "депо" / раздела счета "депо" не может быть использован повторно.

3.9.5. Исполнение поручения на закрытие счета "депо" / раздела счета "депо" производится в сроки, указанные в поручении, либо в течение трех дней с момента получения поручения, если срок закрытия не указан.

3.9.6. Операция по закрытию счета "депо" / раздела счета "депо" регистрируется в электронном журнале регистрации счетов "депо".

3.9.7. Отчетом о проведенной операции является извещение (свидетельство) о закрытии счета депо" / раздела счета "депо".

3.10. Блокирование / разблокирование операций по счету "депо" / разделу счета "депо" - административная операция, которая заключается во временном прекращении / возобновлении определенных настоящим Регламентом депозитарных операций по счету "депо" / разделу счета "депо".

3.10.1. Блокирование / разблокирование операций производится при наступлении события, не позволяющего / допускающего проведение операций по счету "депо" в случаях:

окончания срока действия документа, являвшегося основанием для открытия раздела счета "депо" / представления в Депозитарий документа, дающего право депоненту отдавать поручения по счету "депо" депонента или перевод депонентом всех ценных бумаг, права на которые учитываются на счете "депо", в связи с их отчуждением и закрытием счета "депо" или соответствующего раздела счета "депо";

решения уполномоченных государственных органов;

в случаях, определенных документами Биржи, настоящим Регламентом и депозитарным (депозитарно-расчетным) договором;

в других случаях, определенных законодательством Республики Беларусь.

3.10.2. Блокирование / разблокирование операций по торговым разделам также производится Депозитарием:

- при прекращении / возобновлении допуска депонента, члена секции Фондового рынка к торгам ценными бумагами;

- при проведении операций с ценными бумагами в торговой системе Биржи в порядке и сроки, определенные документами Биржи.

3.10.3. Блокирование / разблокирование операций по счету "депо" на основании невыполнения депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием производится на основании поручения администрации Депозитария в следующем порядке:

при неоплате депонентом услуг, предоставляемых Депозитарием в соответствии с депозитарным (депозитарно-расчетным) договором, Депозитарий блокирует операции по счету "депо";

разблокирование операций по счету "депо" производится Депозитарием после исполнения депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием.

3.10.4. В случае, если депонент имеет неисполненные обязательства по итогам заключенных в торговой системе биржи сделок, блокирование / разблокирование операций по торговым разделам производится в порядке, не препятствующем исполнению обязательств.

3.10.5. Отчетом о проведенной операции является извещение о блокировании / разблокировании операций по счету "депо" / разделу счета "депо" (приложение 11).

3.11. Изменение анкеты депонента - административная операция

3.11.1.1. Депонент обязан уведомить Депозитарий об изменении своих анкетных данных или внесении изменений в документы, представленные Депозитарию при заключении депозитарного договора.

Основанием для проведения операции являются поручение депонента, составленное в произвольной форме, уведомляющее об изменениях, и копии документов, подтверждающие факт вносимых изменений, заверенные нотариально (в случае необходимости). Поручение должно быть представлено в Депозитарий не позднее пяти рабочих дней с даты внесения изменений. Допускается проведение данной операции без поручения депонента.

3.11.2. В случае несвоевременного уведомления об изменении анкетных данных депонента или его клиентов Депозитарий не несет ответственности за неполучение или несвоевременное получение депонентом или его клиентами дивидендов, корреспонденции, а также иной информации от Депозитария.

3.12. Перевод ценных бумаг - учетная операция

Операции перевода ценных бумаг могут быть трех видов:

- междепозитарный перевод - перевод ценных бумаг со счета "депо" в одном депозитарии на счет "депо" в другом депозитарии;

- внутридепозитарный перевод - перевод ценных бумаг с одного счета "депо" на другой счет "депо" в Депозитарии;

- перевод в рамках одного счета "депо" - перевод ценных бумаг с одного раздела на другой раздел на одном и том же счете "депо".

3.12.1. Междепозитарный перевод

3.12.1.1. Поручения на междепозитарный перевод (списание) в бумажной форме представляются инициатором операции в Депозитарий в шести экземплярах.

После исполнения первый экземпляр поручения помещается в документы Депозитария. Второй экземпляр вместе с выпиской по счету "депо" передается инициатору операции. Третий (с подписью уполномоченного лица и печатью Депозитария), четвертый, пятый и шестой экземпляры передаются в Центральный депозитарий для осуществления междепозитарного перевода.

Исполненное Центральным депозитарием поручение с отметкой Центрального депозитария об исполнении вместе с выпиской по корреспондентскому счету НОСТРО помещается в документы Депозитария.

3.12.1.2. Поручения на междепозитарный перевод (зачисление) в бумажной форме представляются в Депозитарий Центральным депозитарием в двух экземплярах.

После исполнения первый экземпляр поручения, заверенный подписью уполномоченного лица и печатью Центрального депозитария, помещается в документы Депозитария. Второй экземпляр вместе с выпиской по счету "депо" представляется депоненту (переводополучателю).

3.12.1.3. Обмен электронными документами и сообщениями с Центральным депозитарием регламентируется договором, заключенным Депозитарием с Центральным депозитарием.

3.12.2. Внутридепозитарный перевод - перевод с одного счета "депо" на другой счет "депо" в Депозитарии.

Поручение представляется в Депозитарий в трех экземплярах.

После исполнения первый экземпляр помещается в документы Депозитария. Второй экземпляр вместе с выпиской по счету "депо" возвращается переводоотправителю (инициатору операции), третий вместе с выпиской по счету "депо" представляется переводополучателю.

3.12.3. Депозитарный перевод в рамках одного счета "депо" - перевод ценных бумаг с одного раздела счета "депо" на другой раздел этого же счета "депо" в Депозитарии.

Перевод ценных бумаг с одного раздела счета "депо" на другой раздел этого же счета "депо" влечет за собой изменение порядка осуществления операций с данными ценными бумагами, в т.ч. фиксацию обременения ценных бумаг обязательствами.

Поручение представляется в Депозитарий в двух экземплярах. После исполнения первый экземпляр помещается в документы Депозитария, второй вместе с выпиской по счету "депо" возвращается инициатору операции.

3.13. Блокировка ценных бумаг - депозитарная операция, предназначенная для предотвращения списания со счета "депо" / раздела счета "депо" ценных бумаг, обремененных обязательствами, без достаточных на то документально подтвержденных оснований или в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь и настоящим Регламентом.

3.13.1. Блокировка заключается в проведении операций перевода в рамках одного счета "депо" на раздел "Ценные бумаги, обремененные иными обязательствами" или раздел "Ценные бумаги в залоге".

Блокировка ценных бумаг производится:

- на основании поручения депонента;

- по предписанию уполномоченного органа;

- в других случаях, определенных законодательством Республики Беларусь.

3.13.2. Лицо, выступающее инициатором блокировки, должно представить в Депозитарий документ, подтверждающий правомерность блокировки ценных бумаг и полномочия инициатора операции (в случае необходимости).

3.14. Снятие блокировки ценных бумаг

По истечении установленного срока блокировки или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав, Депозитарий проводит операцию, связанную со снятием блокировки ценных бумаг.

Основанием для проведения такой операции служит документ, определенный законодательством Республики Беларусь, подтверждающий, что причина блокировки перестала существовать.

3.15. Информационные операции связаны с представлением Депозитарием отчетности: депоненту (уполномоченному им лицу), руководству Биржи, Центральному депозитарию, уполномоченным государственным органам, другим лицам, определенным законодательством Республики Беларусь.

3.15.1. При открытии и закрытии счетов "депо" / разделов счетов "депо" депоненту выдается извещение об открытии счета "депо" на следующий рабочий день после проведения операции.

3.15.2. После проведения операции по блокированию / разблокированию операций по счету "депо" / разделу счета "депо" депоненту выдается извещение о проведенной операции на следующий рабочий день после проведения операции.

3.15.3. Не позднее операционного дня, следующего за днем проведения учетных операций, Депозитарий формирует выписки о состоянии счета "депо" по тем счетам "депо", по которым было движение ценных бумаг. Сформированные выписки представляются инициатору операции в течение пяти дней после проведения операции.

3.15.4. Инициатору операции выписка по счету "депо" представляется не позднее следующего операционного дня после совершения операций по счету "депо".

3.15.5. По запросу депонента или других лиц, которым в соответствии с законодательством Республики Беларусь предоставляется право получать конфиденциальные сведения о депоненте и его счете "депо", Депозитарий формирует и представляет выписки и другую информацию не позднее пяти рабочих дней после получения запроса.

3.15.6. В запросе на представление выписки указывается период, за который должна быть сформирована выписка. Если в качестве последней даты периода указана текущая дата, выписка формируется по состоянию на момент поступления запроса в Депозитарий.

3.15.7. Ежедневно по окончании операционного дня Депозитарий формирует в бумажном виде журнал Депозитария, отражающий учетные операции за текущий день.

3.15.8. Депозитарий представляет информацию о своей деятельности, о депонентах и состоянии их счетов "депо" только в порядке и случаях, определенных законодательством Республики Беларусь.

С момента вступления в силу настоящего Регламента утрачивает силу Регламент депозитария ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", утвержденный Генеральным директором Биржи от 29.05.2000 N 69.

Настоящий Регламент вступает в силу с 1 августа 2001 г.

Приложение 1

ОПИСАНИЕ РАЗДЕЛОВ СЧЕТА "ДЕПО"

1. Тип раздела: "Основной"

Код типа раздела: 100

Допустимый балансовый: 500

Условия открытия и закрытия раздела: открывается автоматически при открытии счета "депо" депонента; закрывается автоматически при закрытии счета "депо".

Виды разрешенных операций: все операции, определенные законодательством Республики Беларусь и настоящим Регламентом.

2. Тип раздела: "Ценные бумаги клиента"

Код типа раздела: 200

Допустимый балансовый: 500

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на основании поручения депонента и договора комиссии / договора поручения, заключенного между депонентом и его клиентом; закрывается на основании поручения депонента или администрации Депозитария.

3. Тип раздела: "Ценные бумаги в доверительном управлении"

Код типа раздела: 610

Допустимый балансовый: 610

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента на основании поручения депонента и договора доверительного управления ценными бумагами; закрывается на основании поручения депонента или администрации Депозитария.

4. Тип раздела: "Торговый собственный"

Код типа раздела: 620

Допустимый балансовый: 620

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента (участника торгов) на основании поручения администрации Депозитария и договора обслуживания участника торгов в системе расчетов (депозитарно-расчетный договор); закрывается на основании поручения депонента или администрации Депозитария.

Виды разрешенных операций:

перевод на счет "депо" клиринговый,

перевод на основной раздел счета "депо" депонента,

перевод на счет "депо" депонента в другом депозитарии.

5. Тип раздела: "Торговый клиента"

Код типа раздела: 621

Допустимый балансовый: 620

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента (участника торгов) на основании поручения депонента и договора, заключенного между депонентом и его клиентом; закрывается на основании поручения депонента или администрации Депозитария.

Виды разрешенных операций:

перевод на счет "депо" клиринговый,

перевод на раздел "Ценные бумаги клиента",

перевод на счет "депо" клиента в другом депозитарии.

6. Тип раздела: "Торговый оператора"

Код типа раздела: 622

Допустимый балансовый: 620

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента (клиента участника торгов) на основании поручения депонента и договора на выполнение функций оператора счета, заключенного между депонентом и участником торгов; закрывается на основании поручения депонента или администрации Депозитария.

Виды разрешенных операций:

перевод на счет "депо" клиринговый,

перевод на основной раздел счета "депо" депонента,

перевод на счет "депо" депонента в другом депозитарии.

7. Тип раздела: "Ценные бумаги, выставляемые на аукцион"*

Код типа раздела: 623

Допустимый балансовый: 620

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента (участника торгов) на основании поручения депонента или администрации Депозитария и договора на выполнение функций торгового агента, заключенного между депонентом и Биржей; закрывается на основании поручения депонента или администрации Депозитария.

Виды разрешенных операций:

перевод на счет "депо" клиринговый,

перевод на раздел счета "депо" депонента "Ценные бумаги эмитента к размещению";

перевод на основной раздел счета "депо" депонента;

перевод на раздел счета "депо" депонента "Ценные бумаги клиента".

8. Тип раздела: "Торговый филиала"

Код типа раздела: 625

Допустимый балансовый: 620

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента (участника торгов) на основании поручения депонента и документа, подтверждающего полномочия от головного юридического лица; закрывается на основании поручения депонента или администрации Депозитария.

Виды разрешенных операций:

перевод на счет "депо" клиринговый,

перевод на счет "депо" филиала в другом депозитарии.

9. Тип раздела "Торговый для сделок с подтверждением"

Код типа раздела: 626

Допустимый балансовый: 620

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента (участника торгов) автоматически на основании сведений из торговой системы об обременении ценных бумаг участника в торговой системе Биржи при заключении им сделки с подтверждением; закрывается при полном списании ценных бумаг с раздела.

Виды разрешенных операций: перевод на счет "депо" клиринговый.

10. Тип раздела: "Торговый доверительного управляющего"

Код типа раздела: 627

Допустимый балансовый: 620

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента (участника торгов) на основании поручения депонента и договора доверительного управления ценными бумагами; закрывается на основании поручения депонента или администрации Депозитария.

Виды разрешенных операций:

перевод на счет "депо" клиринговый,

перевод на раздел счета "депо" депонента "Ценные бумаги в доверительном управлении",

перевод на счет "депо" вверителя.

11. Тип раздела: "Ценные бумаги эмитента к размещению"

Код типа раздела: 700

Допустимый балансовый: 700

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента на период размещения выпуска на основании поручения депонента и договора с эмитентом на проведение размещения выпуска ценных бумаг; закрывается на основании поручения депонента или администрации Депозитария.

12. Тип раздела: "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом"

Код типа раздела: 710

Допустимый балансовый: 710

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента на основании поручения депонента и договора купли-продажи ценных бумаг собственной эмиссии; закрывается на основании поручения депонента или поручения администрации Депозитария.

13. Тип раздела: "Ценные бумаги в залоге"

Код типа раздела: 800

Допустимый балансовый: 800

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента на основании поручения депонента или администрации Депозитария и договора залога, предусматривающего нахождение ценных бумаг на счете "депо" залогодателя или залогодержателя; закрывается на основании поручения депонента или поручения администрации Депозитария.

Виды разрешенных операций: операции, определенные законодательством Республики Беларусь, настоящим Регламентом и договором залога.

14. Тип раздела: "Ценные бумаги, обремененные другими обязательствами"

Код типа раздела: 810

Допустимый балансовый: 810

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента на основании поручения депонента или администрации Депозитария и документа, подтверждающего правомерность обременения ценных бумаг, а также на основании норм законодательства Республики Беларусь.

Виды разрешенных операций: операции, определенные законодательством Республики Беларусь и настоящим Регламентом.

15. Тип раздела: "Ценные бумаги, права по которым ограничены законодательными актами Республики Беларусь"

Код типа раздела: 820

Допустимый балансовый: 820

Условия открытия и закрытия раздела: открывается на счете "депо" депонента и закрывается на основании поручения депонента или администрации Депозитария в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

Приложение 2

ТИПЫ РАЗДЕЛОВ, КОТОРЫЕ МОГУТ БЫТЬ ОТКРЫТЫ НА ПАССИВНОМ СЧЕТЕ "ДЕПО" ДЕПОНЕНТА

--------------------------------------------------------+------
¦                      Тип раздела                      ¦ Код типа ¦
¦                                                       ¦ раздела  ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Основной                                               ¦   100    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Ценные бумаги клиента                                  ¦   200    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Ценные бумаги в доверительном управлении               ¦   610    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Торговый собственный                                   ¦   620    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Торговый клиента                                       ¦   621    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Торговый оператора                                     ¦   622    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Ценные бумаги, выставляемые на аукцион                 ¦   623    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Торговый филиала                                       ¦   625    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Торговый для сделок с подтверждением                   ¦   626    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Торговый доверительного управляющего                   ¦   627    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Ценные бумаги эмитента                                 ¦   700    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Ценные бумаги, выкупленные эмитентом                   ¦   710    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Ценные бумаги в залоге                                 ¦   800    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Ценные бумаги, обремененные другими обязательствами    ¦   810    ¦
+-------------------------------------------------------+----------+
¦Ценные бумаги, права по которым ограничены             ¦   820    ¦
¦законодательными актами Республики Беларусь            ¦          ¦
¦-------------------------------------------------------+-----------

Приложение 3

              Поручение "депо" на перевод ценных бумаг
                 N ____ от "__" ___________ 200_ г.

----------------------------------+----------------------------
¦Код выпуска ценных бумаг         ¦                                ¦
+---------------------------------+--------------------------------+
¦Вид и категория ценных бумаг     ¦                                ¦
+---------------------------------+--------------------------------+
¦Сокращенное наименование эмитента¦                                ¦
¦ценных бумаг                     ¦                                ¦
+---------------------------------+--------------------------------+
¦                                 ¦             ДЕБЕТ              ¦
+-------------------+-------------+-------------+-------+----------+
¦Переводоотправитель¦             ¦Счет "депо" N¦       ¦КОЛИЧЕСТВО¦
¦                   ¦             ¦             ¦       ¦ценных    ¦
¦                   ¦             ¦             ¦       ¦бумаг     ¦
¦                   ¦             +-------------+-------+----------+
¦                   ¦             ¦Раздел счета ¦       ¦          ¦
¦                   ¦             ¦"депо" N     ¦       ¦          ¦
+-------------------+-------------+-------------+-------+----------+
¦                                                                  ¦
+-------------------+-------------+-----------------------+--------+
¦Депозитарий        ¦             ¦Корсчет "депо" ЛОРО N  ¦        ¦
¦переводоотправителя¦             +-----------------------+--------+
¦                   ¦             ¦Раздел корсчета "депо" ¦        ¦
¦                   ¦             ¦ЛОРО N                 ¦        ¦
+-------------------+-------------+-----------------------+--------+
¦                                 ¦             КРЕДИТ             ¦
+-------------------+-------------+-----------------------+--------+
¦Переводополучатель ¦             ¦Счет "депо" N          ¦        ¦
¦                   ¦             +-----------------------+--------+
¦                   ¦             ¦Раздел счета "депо" N  ¦        ¦
+-------------------+-------------+-----------------------+--------+
¦                                                                  ¦
+-------------------+-------------+-----------------------+--------+
¦Депозитарий        ¦             ¦Корсчет "депо" ЛОРО N  ¦        ¦
¦переводополучателя ¦             +-----------------------+--------+
¦                   ¦             ¦Раздел корсчета "депо" ¦        ¦
¦                   ¦             ¦ЛОРО N                 ¦        ¦
+-------------------+-------------+-----------------------+--------+
¦                                                                  ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦Количество ценных бумаг     ¦                                     ¦
¦(прописью)                  ¦                                     ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦Основание                   ¦                                     ¦
¦----------------------------+--------------------------------------

                                     Проведено депозитарием

Подпись(и) переводоотправителя       Подпись уполномоченного лица
                                     депозитария переводоотправителя
М.П.

                                     Проведено РУП "РЦДЦБ"

Подпись(и) уполномоченного лица      Подпись уполномоченного лица
депозитария переводоотправителя      РУП "РЦДЦБ"

М.П.

Приложение 4

                       ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N _____
                     от "__" ________ 200__ г.

Операция                       Открытие счета "депо"
                                    Наименование

Инициатор операции   ¦                                             ¦
                     ¦----------------------------------------------
                                  Краткое наименование

Депозитарий            R   0   1            ОАО "Белорусская
                     ¦   ¦   ¦   ¦     ¦  валютно-фондовая биржа"  ¦
                     ¦---+---+----     ¦----------------------------
                    Код депозитария        Краткое наименование

Информационное поле:

----------------------+----------------------------------------
¦Полное и краткое     ¦                                            ¦
¦наименование         ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Юридический адрес    ¦                                            ¦
¦Почтовый адрес       ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Дата и номер         ¦                                            ¦
¦государственной      ¦                                            ¦
¦регистрации          ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Код УНН              ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Банковские реквизиты ¦                                            ¦
¦для зачисления       ¦                                            ¦
¦доходов по ценным    ¦                                            ¦
¦бумагам              ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Для открытия счета   ¦                                            ¦
¦представлены         ¦                                            ¦
¦следующие документы  ¦                                            ¦
¦---------------------+---------------------------------------------

Подпись инициатора операции                    Подпись
                                         уполномоченного лица
                                             депозитария

М.П.                                             М.П.

Отметка депозитария

---------------------------------------------------------------
¦Исполнено депозитарием                                            ¦
¦                                                                  ¦
¦                           Дата    N операции по журналу операций ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦Присвоен номер счета                                              ¦
¦-------------------------------------------------------------------

Приложение 5

                       ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N _____
                     от "__" ________ 200__ г.

Операция                       Открытие раздела счета "депо"
                                      Наименование

Инициатор операции ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦ ¦                        ¦
                   L--+--+--+--+--+--+--- ¦-------------------------
                       N счета "депо"        Краткое наименование

Депозитарий            R   0   1            ОАО "Белорусская
                     ¦   ¦   ¦   ¦     ¦  валютно-фондовая биржа"  ¦
                     ¦---+---+----     ¦----------------------------
                    Код депозитария        Краткое наименование

Информационное поле:

----------------------+----------------------------------------
¦Тип раздела          ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦ОСНОВАНИЕ            ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦                     ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦                     ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦                     ¦                                            ¦
¦---------------------+---------------------------------------------

Подпись депонента                          Подпись
(инициатора операции)                уполномоченного лица
                                          депозитария

М.П.                                         М.П.

Отметка депозитария

---------------------------------------------------------------
¦Исполнено депозитарием                                            ¦
¦                                                                  ¦
¦                           Дата    N операции по журналу операций ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦Присвоен номер раздела                                            ¦
¦-------------------------------------------------------------------

Приложение 6

                       ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N _____
                     от "__" ________ 200__ г.

Операция                       Закрытие счета "депо"
                                    Наименование

Инициатор операции ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦ ¦                        ¦
                   L--+--+--+--+--+--+--- ¦-------------------------
                       N счета "депо"        Краткое наименование

Депозитарий            R   0   1            ОАО "Белорусская
                     ¦   ¦   ¦   ¦     ¦  валютно-фондовая биржа"  ¦
                     ¦---+---+----     ¦----------------------------
                    Код депозитария        Краткое наименование

Информационное поле:

----------------------+----------------------------------------
¦Дата закрытия        ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦                     ¦                                            ¦
¦---------------------+---------------------------------------------

Подпись депонента                          Подпись
(инициатора операции)                уполномоченного лица
                                          депозитария

М.П.                                         М.П.

Отметка депозитария

---------------------------------------------------------------
¦Исполнено депозитарием                                            ¦
¦                                                                  ¦
¦                           Дата    N операции по журналу операций ¦
¦-------------------------------------------------------------------

Приложение 7

                       ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N _____
                     от "__" ________ 200__ г.

Операция                       Закрытие раздела счета "депо"
                                      Наименование

Инициатор операции ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦ ¦                        ¦
                   L--+--+--+--+--+--+--- ¦-------------------------
                       N счета "депо"        Краткое наименование

Депозитарий            R   0   1            ОАО "Белорусская
                     ¦   ¦   ¦   ¦     ¦  валютно-фондовая биржа"  ¦
                     ¦---+---+----     ¦----------------------------
                    Код депозитария        Краткое наименование

Информационное поле:

----------------------+----------------------------------------
¦Номер раздела        ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Дата закрытия        ¦                                            ¦
¦---------------------+---------------------------------------------

Подпись депонента                          Подпись
(инициатора операции)                уполномоченного лица
                                          депозитария

М.П.                                         М.П.

Отметка депозитария

---------------------------------------------------------------
¦Исполнено депозитарием                                            ¦
¦                                                                  ¦
¦                           Дата    N операции по журналу операций ¦
¦-------------------------------------------------------------------

Приложение 8

                       ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N _____
                     от "__" ________ 200__ г.

Операция          Блокирование операций по разделу счета "депо"
                                   Наименование

Инициатор операции ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦ ¦                        ¦
                   L--+--+--+--+--+--+--- ¦-------------------------
                       N счета "депо"        Краткое наименование

Депозитарий            R   0   1            ОАО "Белорусская
                     ¦   ¦   ¦   ¦     ¦  валютно-фондовая биржа"  ¦
                     ¦---+---+----     ¦----------------------------
                    Код депозитария        Краткое наименование

Информационное поле:

----------------------+----------------------------------------
¦Депонент             ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Номер раздела счета  ¦                                            ¦
¦"депо"               ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Класс (вид)          ¦                                            ¦
¦блокируемых операций ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Основание            ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Срок блокирования    ¦                                            ¦
¦---------------------+---------------------------------------------

Подпись депонента                          Подпись
(инициатора операции)                уполномоченного лица
                                          депозитария

М.П.                                         М.П.

Приложение 9

                       ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N _____
                     от "__" ________ 200__ г.

Операция               Блокирование операций по счету "депо"
                                   Наименование

Инициатор операции ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦  ¦ ¦                        ¦
                   L--+--+--+--+--+--+--- ¦-------------------------
                       N счета "депо"        Краткое наименование

Депозитарий            R   0   1            ОАО "Белорусская
                     ¦   ¦   ¦   ¦     ¦  валютно-фондовая биржа"  ¦
                     ¦---+---+----     ¦----------------------------
                    Код депозитария        Краткое наименование

Информационное поле:

----------------------+----------------------------------------
¦Депонент             ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Номер счета "депо"   ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Класс (вид)          ¦                                            ¦
¦блокируемых операций ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Основание            ¦                                            ¦
+---------------------+--------------------------------------------+
¦Срок блокирования    ¦                                            ¦
¦---------------------+---------------------------------------------

Подпись депонента                          Подпись
(инициатора операции)                уполномоченного лица
                                          депозитария

М.П.                                         М.П.

Приложение 10

                   Запрос отмены поручения "депо"
                     от "__" ________ 200__ г.

Просим отменить поручение "депо" N ____ от "____" _________ 200__ г.
на перевод ценных бумаг ____________________________________________
                            (вид ценной бумаги, тип, код выпуска)
в количестве _____________________________
              (кол-во цифрами и прописью)

Депонент: ________________________

Подпись депонента
(инициатора операции)

М.П.

Приложение 11

                            Извещение
                      о блокировании операций
               по счету "депо" / разделу счета "депо"
                       "__" _________ 200_ г.

Депонент
     Настоящим  ОАО  "Белорусская валютно-фондовая биржа" сообщает о
блокировании  операций по Вашему счету "депо" / разделу счета "депо"
N ___________.

Руководитель ____________ /__________/

М.П.

Archiv Dokumente Папярэдні | Наступны


	Под общей редакцией Валерия Левоневского