Временное положение Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь от 18.12.1997 "О Республиканском центральном депозитарии ценных бумаг и депозитарной деятельности"

< Главная страница

Зарегистрировано в НРПА РБ 14 октября 1999 г. N 8/1137

         (Утратило силу, Приказ N 14/П от 09.08.99 г.
               Приказ N 20/П от 21.10.99 г.)

                   КОМИТЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
                   ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ФИНАНСОВ
                       РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

                       ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

                    18 декабря 1997 г. N Б/Н

                            г. Минск

     Зарегистрировано в Реестре Государственной регистрации
24.12.97 г., регистрационный номер 2199/12.

     О РЕСПУБЛИКАНСКОМ ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ
     ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

     УТВЕРЖДЕНО                        СОГЛАСОВАНО

     Комитет по ценным бумагам         Министерство финансов
     при Министерстве финансов         Республики Беларусь
     Республики Беларусь

     18 декабря 1997 г.                "___"__________ 1997 г.

     СОГЛАСОВАНО

     Национальный банк
     Республики Беларусь

     16 декабря 1997 г.

Настоящее Положение определяет правовые, экономические и организационные основы депозитарной деятельности на территории Республики Беларусь, а также определяет и разграничивает функции и полномочия Республиканского центрального депозитария ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) и депозитариев.

РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Основные понятия

ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ - деятельность по учету, расчетам и хранению ценных бумаг.

ДЕПОЗИТАРИЙ - юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь и настоящим Положением.

ДЕПОЗИТАРИЙ ЭМИТЕНТА - депозитарий, осуществляющий на основе договора с эмитентом ведение реестра владельцев ценных бумаг данного эмитента.

ДЕПОНЕНТ - юридическое или физические лицо как Республики Беларусь, так и иностранных государств, которое на договорной основе пользуется услугами депозитария по осуществлению депозитарной деятельности, а также депозитарий, ХРАНЯЩИЙ СОБСТВЕННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ.

ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР (ДОГОВОР СЧЕТА "ДЕПО") - договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения по поводу депозитарной деятельности. Депозитарный договор не заключается в случае, если депонентом является депозитарий, хранящий собственные ценные бумаги.

СЧЕТ "ДЕПО" - счет, открываемый в депозитарии для учета ценных бумаг, передаваемых на хранение в депозитарий.

ПОРУЧЕНИЕ "ДЕПО" (далее - поручение) - документ, содержащий указание владельца счета "депо" депозитарию и являющийся основанием для выполнения депозитарной операции с ценными бумагами. Порядок оформления поручения определяется едиными стандартами ведения учета депозитарных операций в депозитарной системе Республики Беларусь.

ДЕПОЗИТАРНАЯ ОПЕРАЦИЯ - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с операционными записями счетов "депо", анкетами депонентов, справочниками, и иными документами, которые ведутся и хранятся в депозитарии.

МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЕ КОРРЕСПОНДЕНТСКИЕ ОТНОШЕНИЯ - отношения между двумя депозитариями по учету одним из них прав на ценные бумаги, находящиеся на хранении в другом депозитарии. Депозитарий устанавливает корреспондентские отношения с Центральным депозитарием в соответствии с выполняемыми функциями.

РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ (далее - реестр) - совокупность данных о владельцах ценных бумаг одного эмитента, составленная на определенную дату. Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг определяются нормативно-правовыми актами Республики Беларусь.

РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЬ - юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

СЕРТИФИКАТ ЦЕННОЙ БУМАГИ - документ, выдаваемый владельцу ценной бумаги эмитентом или по его поручению реестродержателем, имеющий номер, серию, и подтверждающий право собственности владельца на приобретенные им ценные бумаги. Сертификат не является ценной бумагой и не может быть предметом гражданско-правовых сделок.

ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ - единый документ, оформляемый эмитентом при выпуске ценных бумаг, осуществляемом в бездокументарной форме. Глобальный сертификат должен содержать информацию об условиях выпуска.

ОБОСОБЛЕННОЕ ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (без обезличения, закрытый способ хранения) - способ регистрации прав на ценные бумаги, когда депозитарием выполняются поручения депонента в отношении любой ценной бумаги, учтенной на его счете "депо" с указанием серии и номера.

КОЛЛЕКТИВНОЕ ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (с обезличением, открытый способ хранения) - способ регистрации прав на ценные бумаги, при котором депонент может давать поручение депозитарию только по определенному количеству ценных бумаг одного вида без указания их номеров и серий.

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ (поверенный) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, внесенный в реестр владельцев ценных бумаг в качестве держателя ценных бумаг, выступающий по поручению лица, являющегося собственником этих ценных бумаг, и выполняющий свои функции в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

1.2. Субъекты депозитарной деятельности

Субъектами депозитарной деятельности являются:

- Центральный депозитарий;

- депозитарии (резиденты и нерезиденты Республики Беларусь);

- эмитенты ценных бумаг;

- депоненты.

1.3. Объект депозитарной деятельности

Объектом депозитарной деятельности являются следующие виды ценных бумаг:

- акции;

- облигации;

- государственные ценные бумаги за исключением именных приватизационных чеков;

- иные, включая производные ценные бумаги, выпуск и обращение которых разрешены законодательством Республики Беларусь.

1.4. Предмет депозитарной деятельности

Предметом депозитарной деятельности является:

- учет принадлежности прав по ценным бумагам, которые обслуживаются депозитарием:

- хранение ценных бумаг и/или сертификатов ценных бумаг; хранение сертификатов ценных бумаг осуществляется при выполнении функции реестродержателя.

Депозитарии вправе осуществлять следующие виды деятельности, сопутствующие депозитарной:

- передача информации, связанной с владением ценной бумагой, от реестродержателя депоненту и от депонента реестродержателю;

- выдача бланков (сертификатов) ценных бумаг и их изъятие из обращения при выполнении функции реестродержателя;

- расчет, начисление и организация выплаты доходов по ценным бумагам;

- ведение реестра и выполнение функций номинального держателя;

- перевод выпусков ценных бумаг из документарной формы в бездокументарную;

- уведомление эмитента об изменениях в составе инвесторов;

- инкассация и перевозка ценных бумаг;

- участие в проведении подписки на ценные бумаги;

- учет сделок при обращении ценных бумаг;

- другие, в соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь.

1.5. Депозитарная сеть Республики Беларусь

Депозитарная сеть Республики Беларусь имеет двухуровневую структуру, состоящую из Центрального депозитария на первом уровне и депозитариев на втором уровне.

Все выпуски ценных бумаг, подлежащие государственной регистрации, регистрируются в Центральном депозитарии, при этом каждому выпуску Центральным депозитарием присваивается регистрационный код.

К регистрации в Центральном депозитарии принимаются только те выпуски ценных бумаг, которые прошли государственную регистрацию в установленном законодательством порядке.

Банки и небанковские финансовые организации получают лицензию на депозитарную деятельность по согласованию с Национальным банком Республики Беларусь. Порядок согласования определяется Национальным банком Республики Беларусь.

Эмитент вправе самостоятельно определять депозитарий эмитента. Перечень выполняемых депозитарием эмитента функций определяется договором с эмитентом, заключаемым в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

Единые стандарты ведения учета депозитарных операций в депозитарной сети Республики Беларусь определяются Центральным депозитарием по согласованию с республиканским органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, и Национальным банком Республики Беларусь.

Национальный банк Республики Беларусь входит в депозитарную сеть, выполняя функции центрального депозитария по государственным ценным бумагам, за исключением именных приватизационных чеков, и ценным бумагам Национального банка Республики Беларусь, предусмотренные пунктами 2.2 и 3.2 настоящего Положения, на основе единых норм и стандартов республиканской депозитарной сети. Национальный банк Республики Беларусь передает информацию о количестве государственных ценных бумаг, находящихся в обращении, в Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг.

1.6. Конфиденциальность информации

Депозитарий обязан обеспечить конфиденциальность информации, полученной им в ходе осуществления депозитарной деятельности. При этом, конфиденциальной признается следующая информация:

- сведения о депонентах;

- сведения о состоянии счетов "депо";

- сведения об операциях депонентов;

- иная информация, о которой депозитарию было письменно указано на ее конфиденциальность, если такое указание не противоречит законодательству Республики Беларусь.

Сведения о состоянии счетов "депо" и другой конфиденциальной информации могут быть представлены только депоненту или его полномочному представителю в отношении счета данного депонента, а также государственным органам в рамках их полномочий.

В случае нарушения указанных требований депозитарий обязан возместить понесенные депонентом убытки. При этом республиканский орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг, вправе лишить этот депозитарий лицензии на осуществление депозитарной деятельности.

Лицо, имеющее доступ к конфиденциальной информации, содержащейся в депозитарии, не может ее использовать для целей личной выгоды или для передачи третьим лицам в ущерб правам и интересам депонента.

Депозитарий не имеет права использовать информацию о депоненте и его счете "депо" для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам депонентов.

1.7. Хранение бланков и сертификатов ценных бумаг

Хранение бланков и сертификатов ценных бумаг должно осуществляться в хранилищах депозитариев.

Депозитарий имеет право оказывать услуги по хранению бланков и сертификатов ценных бумаг не только депонентам, но и другим клиентам. Взаимоотношения депозитария и такого клиента строятся на договорной основе.

1.8. Контроль за соблюдением законодательства о депозитарной деятельности

Контроль за соблюдением субъектами депозитарной деятельности законодательства о депозитарной деятельности выполняет республиканский орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг, а также Центральный депозитарий в рамках своих полномочий.

Контроль за деятельностью депозитариев банков и небанковских финансовых организаций осуществляет республиканский орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг совместно с Национальным банком Республики Беларусь.

РАЗДЕЛ II. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ

2.1. Порядок учреждения (организации) и ликвидации депозитария

Депозитарную деятельность могут осуществлять юридические лица любой формы собственности, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Для осуществления депозитарной деятельности в Республике Беларусь юридическому лицу необходимо:

- наличие соответствующего разрешения (лицензии), выдаваемого республиканским органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг;

- наличие регистрационного кода в республиканской депозитарной сети. Регистрационный код присваивается депозитарию Центральным депозитарием.

Порядок лицензирования депозитарной деятельности определяется республиканским органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг.

Порядок присвоения депозитарию регистрационного кода определяется Центральным депозитарием по согласованию с республиканским органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг.

Депозитарий, получивший лицензию, вправе вносить изменения и дополнения в свои учредительные документы только по согласованию с республиканским органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг.

Ликвидация депозитария осуществляется в соответствии с действующим законодательством.

Ликвидируемый депозитарий снимается с учета в Центральном депозитарии.

При ликвидации депозитария ценные бумаги депонента переводятся с его счета "депо" в ликвидируемом депозитарии на счет "депо" в другом депозитарии на основании письменного заявления депонента с указанием реквизитов нового счета "депо".

В случае ликвидации депозитария и при отсутствии заявления депонента допускается перевод принадлежащих данному депоненту ценных бумаг на счет "депо" в Центральном депозитарии.

2.2. Взаимоотношения депозитария с депонентами

Взаимоотношения депозитария с депонентами строятся на основе депозитарного договора. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.

Порядок заключения депозитарного договора и требования к содержащейся в нем информации определяется законодательством Республики Беларусь и требованиями нормативных актов, регламентирующих стандарты ведения учета депозитарных операций в депозитарной сети Республики Беларусь.

Заключение депозитарного договора является основанием для открытия депоненту счета "депо". Депозитарий, открывший счет "депо", выдает депоненту свидетельство об открытии этого счета.

В случае, когда депонентом является сам депозитарий, счет "депо" может быть открыт на основании распоряжения администрации депозитария.

В отдельных случаях допускается открытие счета "депо" без заключения депозитарного договора. Порядок открытия и режим работы таких счетов определяются требованиями нормативных актов, регламентирующих стандарты ведения учета депозитарных операций в депозитарной сети Республики Беларусь.

Наследование и правопреемство по ценным бумагам, принадлежащим депонентам, производится в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

Закрытие счета "депо" осуществляется депозитарием на основании письменного заявления депонента либо в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.

Депонент имеет право на открытие только одного основного счета "депо" в депозитарной сети. Порядок открытия дополнительных счетов регулируется Центральным депозитарием.

2.3. Права и обязанности депозитария

Депозитарий имеет право:

- осуществлять все виды депозитарной и сопутствующей депозитарной деятельности, предусмотренные настоящим Положением;

- самостоятельно привлекать в качестве подрядного другой (другие) депозитарии, если иное не предусмотрено депозитарным договором;

- требовать от депонента представления документов, необходимых для выполнения функций депозитария и обязательств по депозитарному договору;

- требовать от депонента возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязательств, если это предусмотрено условиями договора.

Депозитарий обязан:

- осуществлять депозитарную деятельность согласно требованиям законодательства Республики Беларусь и настоящего Положения;

- организовывать обеспечение прав и обязанностей, предусмотренных ценными бумагами, выпущенных как в документарной, так и в бездокументарной формах, в пределах договоров с эмитентами;

- обеспечивать закрытое и открытое хранение ценных бумаг, принадлежащих депонентам;

- выдавать депонентам (полномочным представителям депонентов) выписки по их счетам "депо", которые отражают состояние этих счетов на определенную дату;

- осуществлять перевод ценных бумаг по поручению депонентов как в рамках одного депозитария, так и между депозитариями;

- не предпринимать никаких действий в отношении ценных бумаг депонента иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными депозитарным договором или по решению судебных органов;

- уведомлять эмитентов об изменениях в составе инвесторов в порядке, определенном договором на обслуживание эмитента;

- предоставлять в соответствии с законодательством отчеты о своей деятельности;

- предоставлять отчеты о своей деятельности в Центральный депозитарий в соответствии с условиями договора на установление корреспондентских отношений либо иными требованиями, определенными Центральным депозитарием по согласованию с республиканским органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг.

2.4. Ограничение депозитарной деятельности

Депозитарий не имеет права:

- обслуживать акционерное общество, если он является собственником 25 и более процентов акций этого общества;

- вести реестр владельцев ценных бумаг акционерного общества, если он является собственником акций этого общества;

- осуществлять от своего имени залоговые операции с ценными бумагами депонента;

- передавать без письменного заявления принятые на хранение ценные бумаги в управление третьим лицам;

- осуществлять посредническую и коммерческую деятельность по ценным бумагам эмитентов, которых он обслуживает;

- требовать от депонента включения в депозитарный договор условий, ограничивающих право собственности депонента, а также противоречащих действующему законодательству;

- обеспечивать исполнение собственных обязательств или обязательств третьих лиц принятыми на хранение ценными бумагами депонентов;

- осуществлять перевод корпоративных ценных бумаг из одного депозитария в другой кроме как через корреспондентский счет в Центральном депозитарии.

2.5. Ответственность депозитария

За убытки, понесенные депонентом в результате несоблюдения депозитарием требований законодательства и условий договора, депозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

Республиканский орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг, вправе приостановить действие лицензии или аннулировать ее в следующих случаях:

- при выявлении фактов нарушения депозитарием правил ведения депозитарной деятельности, установленных настоящим Положением и законодательством Республики Беларусь;

- при выявлении фактов преднамеренного искажения информации о деятельности депозитария;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

РАЗДЕЛ III

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

3.1. Правовой статус Центрального депозитария

Центральный депозитарий создается на основании Указа Президента Республики Беларусь в форме государственного предприятия.

Деятельность Центрального депозитария регулируется законодательством Республики Беларусь, настоящим Положением и Уставом.

3.2. Функции Центрального депозитария

Основными функциями Центрального депозитария являются:

- учет общего количества ценных бумаг каждого выпуска, находящихся в обращении в депозитарной сети Республики Беларусь;

- учет ввоза и вывоза ценных бумаг эмитентов (как резидентов, так и нерезидентов Республики Беларусь), осуществляемого в соответствии с законодательством Республики Беларусь;

- регулирование безопасного и надежного функционирования республиканской депозитарной сети, обеспечение взаимодействия между ее участниками;

- контроль за деятельностью депозитариев и координация их деятельности;

- осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами посредством перевода ценных бумаг по счетам "депо" между депозитариями;

- открытие и ведение корреспондентских счетов депозитариев (резидентов и нерезидентов Республики Беларусь);

- информационное и методологическое обслуживание субъектов депозитарной деятельности, включающее в себя:

* ведение республиканского банка данных по ценным бумагам;

* ведение республиканского банка данных нормативно-справочного характера (справочники, каталоги, бюллетени);

* подготовку информации о субъектах и объектах депозитарной деятельности;

* оказание консультационной и методологической поддержки, как по общим вопросам развития, функционирования и конъюнктуры рынка ценных бумаг, так и по специальным вопросам автоматизации и ведения учета депозитарных операций;

- разработка методологической базы депозитарной деятельности в Республике Беларусь по согласованию с республиканским органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг;

- информирование органов государственного управления о состоянии рынка ценных бумаг, а также прогнозирование тенденций его развития;

- внесение в установленном порядке предложений по совершенствованию системы учета обращения ценных бумаг, а также по развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг;

- осуществление депозитарной и сопутствующей деятельности в соответствии с требованиями настоящего Положения и законодательства Республики Беларусь.

3.3. Взаимоотношения Центрального депозитария с органами государственного управления

Контроль за деятельностью Центрального депозитария выполняет республиканский орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг, а также другие органы государственного управления в случаях, предусмотренных законодательством.

Центральный депозитарий представляет отчетность в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

Архив документов Папярэдні | Наступны