Постановление КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ
МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
26 апреля 2005 г. № 05/П
ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ ФИНАНСОВОЙ ДОСТАТОЧНОСТИ
К ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
И КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К ИХ РУКОВОДИТЕЛЯМ
И СОТРУДНИКАМ
![Изменения и дополнения:
Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 6 февраля 2006 г. № 01/И
(зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/14033 от
28.02.2006 г.);
Постановление Министерства финансов Республики Беларусь
от 12 сентября 2006 г. № 112 (зарегистрировано в
Национальном реестре - № 8/15099 от 03.10.2006 г.)].
В целях совершенствования системы государственного
регулирования и контроля за деятельностью профессиональных
участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж, в соответствии с
Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года "О ценных бумагах
и фондовых биржах", Декретом Президента Республики Беларусь от 14
июля 2003 г. № 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности",
Положением о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности
по ценным бумагам, утвержденным постановлением Совета Министров
Республики Беларусь от 20 октября 2003 г. № 1380, и на основании
Положения о Комитете по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров
Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. № 1593, Комитет по ценным
бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Установить следующие требования финансовой достаточности к
соискателям лицензии и лицензиатам на осуществление профессиональной
и биржевой деятельности по ценным бумагам, включая составляющие
работы и услуги:
1.1. минимальный размер собственного капитала (чистых активов),
если иное не установлено Президентом Республики Беларусь, в сумме,
эквивалентной:
-----------------------------------------------------------
Абзац первый подпункта 1.1 пункта 1 - с изменениями,
внесенными постановлением Министерства финансов Республики
Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112 (зарегистрировано в
Национальном реестре - № 8/15099 от 03.10.2006 г.)
1.1. минимальный размер собственного капитала (чистых
активов) в сумме, эквивалентной:
-----------------------------------------------------------
дилерская деятельность - 30 тыс.евро;
брокерская деятельность - 30 тыс.евро;
депозитарная деятельность - 100 тыс.евро;
деятельность инвестиционного фонда - 500 тыс.евро;
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами -
500 тыс.евро;
деятельность по организации торговли ценными бумагами - 2
млн.евро;
клиринговая деятельность - 2 млн.евро.
При осуществлении лицензиатом нескольких составляющих работ и
услуг размер собственного капитала (чистых активов) должен
соответствовать наибольшей сумме, установленной для одной из
составляющих работ и услуг;
1.2. заемные средства не должны превышать размер собственного
капитала (чистых активов);
1.3. должно обеспечиваться выполнение обязательств перед
кредиторами и по платежам в бюджет в установленные сроки;
1.4. состояние платежеспособности должно соответствовать
следующим значениям:
коэффициент текущей ликвидности - не менее 1,5;
коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами -
не менее 0,2;
коэффициент обеспеченности финансовых обязательств активами -
не более 0,85.
Коэффициенты рассчитываются в соответствии с Инструкцией по
анализу и контролю за финансовым состоянием и платежеспособностью
субъектов предпринимательской деятельности, утвержденной
постановлением Министерства финансов Республики Беларусь,
Министерства экономики Республики Беларусь и Министерства статистики
и анализа Республики Беларусь от 14 мая 2004 г. № 81/128/65
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., №
90, 8/11057).
2. Установить следующие квалификационные требования к
руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных
бумаг (далее - профессиональный участник) и фондовых бирж:
2.1. руководитель профессионального участника (кроме банка),
руководитель фондовой биржи и его заместитель, контролирующий
деятельность по организации торговли ценными бумагами, руководители
структурных подразделений банка, осуществляющих профессиональную и
биржевую деятельность по ценным бумагам, должны иметь
квалификационный аттестат первой категории.
Для целей настоящего подпункта под структурным подразделением
банка, осуществляющим профессиональную и биржевую деятельность по
ценным бумагам, понимается его структурное подразделение (отдел,
управление, департамент и тому подобное), возглавляемое
руководителем, подчиненным непосредственно руководителю банка (его
заместителям), осуществляющее один или несколько видов работ и
услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по
ценным бумагам, либо в состав которого входит структурное
подразделение, осуществляющее данные работы и услуги;
2.2. руководитель обособленного подразделения (филиала)
профессионального участника, фондовой биржи (для филиала банка -
руководитель и (или) его заместитель, контролирующий деятельность
филиала банка на рынке ценных бумаг), осуществляющих один или
несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и
биржевую деятельность по ценным бумагам, должен иметь
квалификационный аттестат второй либо первой категории. Виды работ и
услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по
ценным бумагам, в квалификационном аттестате второй категории должны
соответствовать указанным в копии специального разрешения
(лицензии), выданной данному обособленному подразделению (филиалу);
2.3. специалисты профессионального участника, фондовой биржи,
их обособленных подразделений (филиалов), которые непосредственно
выполняют работы и услуги, составляющие профессиональную и биржевую
деятельность по ценным бумагам, с правом подписи на документах
должны иметь квалификационный аттестат второй категории, дающий
право на выполнение этих работ и услуг, либо квалификационный
аттестат первой категории.
Специалисты, указанные в части первой настоящего подпункта,
которые оказывают консультационные услуги по ценным бумагам, должны
иметь квалификационный аттестат первой категории;
2.4. специалисты обособленных подразделений (филиалов) банка,
выполняющие работы по выпуску ценных бумаг банка, их обращению и
погашению, а также работы, связанные с осуществлением
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, без
права подписи на документах, должны иметь квалификационный аттестат
третьей категории.
-----------------------------------------------------------
Пункт 2 - в редакции постановления Комитета по ценным
бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 6
февраля 2006 г. № 01/И (зарегистрировано в Национальном
реестре - № 8/14033 от 28.02.2006 г.)
2. Установить следующие квалификационные требования к
руководителям и сотрудникам профессиональных участников
рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и
фондовых бирж:
2.1. руководитель профессионального участника (для банка
и его филиалов - руководитель и (или) его заместитель,
контролирующий деятельность банка (филиала) на рынке ценных
бумаг), руководители структурных подразделений,
обеспечивающих выполнение работ и услуг, составляющих
профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам,
а также работ, связанных с выпуском, обращением и
погашением ценных бумаг, должны иметь квалификационный
аттестат на право осуществления деятельности на рынке
ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) первой
категории;
2.2. специалисты профессионального участника,
осуществляющего только брокерскую и (или) дилерскую
деятельность по ценным бумагам, которые непосредственно
выполняют функции по совершению, оформлению и регистрации
сделок с ценными бумагами, а также осуществляют работы,
связанные с выпуском, обращением и погашением ценных бумаг,
должны иметь квалификационный аттестат первой или второй
категории;
2.3. специалисты профессионального участника,
осуществляющего депозитарную деятельность, деятельность
инвестиционного фонда, деятельность по доверительному
управлению ценными бумагами, клиринговую деятельность и
деятельность по организации торговли ценными бумагами,
должны иметь квалификационный аттестат первой категории.
Допускается наличие квалификационного аттестата второй
категории у специалистов, выполняющих функции при
осуществлении указанных видов деятельности, не требующие
подписи на документах.
-----------------------------------------------------------
3. Установить, что:
3.1. получение квалификационного аттестата не требуется:
руководителям банков и их заместителям;
представителям профессионального участника, являющегося
доверительным управляющим, для участия в работе общих собраний
акционеров;
работникам банков, осуществляющим расчетное и (или) кассовое
обслуживание клиентов;
иным сотрудникам профессиональных участников и фондовых бирж,
их обособленных подразделений (филиалов), в функции которых не
входит проведение операций с ценными бумагами;
-----------------------------------------------------------
Подпункт 3.1 пункта 3 - в редакции постановления Комитета
по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь
от 6 февраля 2006 г. № 01/И (зарегистрировано в
Национальном реестре - № 8/14033 от 28.02.2006 г.)
3.1. руководители и специалисты филиалов
профессионального участника должны иметь квалификационные
аттестаты в соответствии с требованиями, изложенными в
подпунктах 2.1-2.3 пункта 2 настоящего постановления;
-----------------------------------------------------------
3.2. в случае смены руководителя профессионального участника
или фондовой биржи, руководителя обособленного подразделения
(филиала) профессионального участника или фондовой биржи новый
руководитель должен быть аттестован (при отсутствии у него
квалификационного аттестата) в течение одного месяца с даты
вступления в должность;
-----------------------------------------------------------
Подпункт 3.2 пункта 3 - с изменениями, внесенными
постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 6 февраля 2006 г. № 01/И
(зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/14033 от
28.02.2006 г.)
3.2. в случае смены руководителя профессионального
участника или фондовой биржи новый руководитель должен быть
аттестован (при отсутствии у него квалификационного
аттестата) в течение одного месяца с даты вступления в
должность;
-----------------------------------------------------------
3.3. руководители профессиональных участников и фондовых бирж
(для банка - руководители структурных подразделений банка, указанные
в подпункте 2.1 пункта 2 настоящего постановления) ежегодно проходят
переаттестацию;
-----------------------------------------------------------
Подпункт 3.3 пункта 3 - с изменениями, внесенными
постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь от 6 февраля 2006 г. № 01/И
(зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/14033 от
28.02.2006 г.)
3.3. руководители профессиональных участников и фондовых
бирж (для банка - руководитель и (или) его заместитель)
ежегодно проходят переаттестацию;
-----------------------------------------------------------
3.4. руководители и должностные лица профессионального
участника не могут быть одновременно руководителями и должностными
лицами другого профессионального участника (включая членов
администрации, наблюдательного совета (совета директоров).
4. Признать утратившими силу:
постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь от 16 апреля 2002 г. № 06/П "Об установлении
требований финансовой достаточности к профессиональным участникам
рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям
и сотрудникам" (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2002 г., № 52, 8/8055);
абзац четвертый постановления Комитета по ценным бумагам при
Совете Министров Республики Беларусь от 23 января 2004 г. № 04/И "О
вопросах лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по
ценным бумагам" (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2004 г., № 21, 8/10505).
5. Настоящее постановление вступает в силу с момента его
опубликования, за исключением подпункта 1.1 пункта 1, который
вступает в силу для лицензиатов с 1 января 2006 г.
Заместитель Председателя В.Г.Кулаженко
|
