|
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
29 июня 2000 г. № 15.3
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ПОЛУЧЕНИЯ БАНКАМИ СОГЛАСИЯ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ
ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
[Изменения и дополнения:
Постановление Правления Национального банка Республики
Беларусь от 28 июня 2001 г. N 175 (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., N 77, 8/6419);
Постановление Правления Национального банка Республики
Беларусь от 25 апреля 2002 г. N 84 (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., N 58, 8/8106);
Постановление Правления Национального банка Республики
Беларусь от 17 июня 2003 г. N 111 (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 77, 8/9716).]
На основании статьи 4 Закона Республики Беларусь № 465-XII "О
банках и банковской деятельности в Республике Беларусь" (Ведамасцi
Вярхоўнага Савета Беларускай ССР, 1990 г., № 2, ст.15; Ведамасцi
Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1993 г., № 2, ст.16; 1994 г.,
№ 15, ст.219; № 35, ст.572; 1996 г., № 33, ст.598) Правление
Национального банка Республики Беларусь постановляет:
1. Утвердить Правила получения банками согласия Национального
банка Республики Беларусь на осуществление операций с ценными
бумагами.
2. Исключен.
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 2 - исключен постановлением Правления Национального
банка от 17 июня 2003 г. № 111.
2. Установить минимальный размер уставного фонда банка,
необходимый для получения согласия Национального банка
Республики Беларусь на осуществление коммерческой
деятельности с ценными бумагами, равным 2 миллионам евро.
_______________________________________________ _______ ___ _
3. Утратил силу.
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 3 - утратил силу постановлением Правления
Национального банка от 28 июня 2001 г. N 175.
3. В пункт 25 Положения о порядке создания,
лицензирования и прекращения деятельности банков на
территории Республики Беларусь, утвержденного протоколом
заседания Правления Национального банка Республики Беларусь
от 28 мая 1998 г. № 11.3, внести следующие дополнения:
абзац первый после слов "настоящего Положения" дополнить
словами "за исключением операций с ценными бумагами";
дополнить пункт абзацем следующего содержания:
"Порядок получения согласия Национального банка на
осуществление банком операций с ценными бумагами
регулируется отдельным нормативным правовым актом
Национального банка".
_______________________________________________ _______ ___ _
Председатель Правления П.П.ПРОКОПОВИЧ
СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДЕНО
Первый заместитель Председателя Постановление Правления
Государственного комитета по Национального банка
ценным бумагам Республики Беларусь
Республики Беларусь 29.06.2000 № 15.3
В.Г.Кулаженко
07.07.2000
ПРАВИЛА
получения банками согласия Национального банка Республики
Беларусь на осуществление операций с ценными бумагами
Преамбула - исключена.
_______________________________________________ _______ ___ _
Преамбула - исключена постановлением Правления
Национального банка от 25 апреля 2002 г. N 84.
Правила получения банками согласия Национального банка
Республики Беларусь на осуществление операций с ценными
бумагами разработаны в соответствии со статьей 4 Закона
Республики Беларусь № 465-XII "О банках и банковской
деятельности в Республике Беларусь" (Ведамасцi Вярхоўнага
Савета Беларускай ССР, 1990 г., № 2, ст.15; Ведамасцi
Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1993 г., № 2, ст.16;
1994 г., № 15, ст.219; № 35, ст.572; 1996 г., № 33,
ст.598).
_______________________________________________ _______ ___ _
1. Правила получения банками согласия Национального банка
Республики Беларусь на осуществление операций с ценными бумагами
(далее - Правила) устанавливают порядок получения согласия
Национального банка Республики Беларусь на осуществление банками и
небанковскими кредитно-финансовыми организациями (далее - банки)
операций с ценными бумагами (далее - согласие Национального
банка).
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 1 - в редакции постановления Правления Национального
банка от 25 апреля 2002 г. N 84.
1. Настоящие Правила устанавливают порядок получения
согласия Национального банка Республики Беларусь на
осуществление банками операций с ценными бумагами (далее -
согласие Национального банка).
_______________________________________________ _______ ___ _
2. Национальный банк Республики Беларусь дает согласие на
осуществление банками операций с ценными бумагами по следующим видам
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: посредническая
деятельность, коммерческая деятельность, доверительная (трастовая)
деятельность, консультационная деятельность, деятельность
депозитария.
Для получения банком лицензии на профессиональную деятельность
по ценным бумагам требуется представить в Комитет по ценным бумагам
при Совете Министров Республики Беларусь согласие Национального
банка. Непредставление банком такого согласия влечет отказ в выдаче
лицензии.
_______________________________________________ _______ ___ _
Абзац второй пункта 2 - с изменениями, внесенными
постановлением Правления Национального банка от 25 апреля
2002 г. N 84.
Для получения банком лицензии на профессиональную
деятельность по ценным бумагам требуется представить в
Государственный комитет по ценным бумагам Республики
Беларусь согласие Национального банка Республики Беларусь.
Непредставление банком такого согласия влечет отказ в
выдаче лицензии.
_______________________________________________ _______ ___ _
3. Для получения согласия Национального банка банк представляет
в департамент регулирования учета, расчетов и кредитно-финансовых
инструментов следующие документы:
_______________________________________________ _______ ___ _
Абзац первый части первой пункта 3 - с изменениями,
внесенными постановлением Правления Национального банка от
17 июня 2003 г. № 111.
3. Для получения согласия Национального банка банк
представляет в департамент ценных бумаг следующие
документы:
_______________________________________________ _______ ___ _
ходатайство о получении согласия Национального банка по форме,
указанной в приложении 1 к настоящим Правилам;
экономическое обоснование готовности банка к осуществлению
операций с ценными бумагами, в том числе:
копии квалификационных аттестатов на право осуществления
операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями
Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь;
_______________________________________________ _______ ___ _
Абзац четвертый пункта 3 - с изменениями, внесенными
постановлением Правления Национального банка от 25 апреля
2002 г. N 84.
копии квалификационных аттестатов на право осуществления
операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями
Государственного комитета по ценным бумагам Республики
Беларусь;
_______________________________________________ _______ ___ _
копию утвержденного в установленном банком порядке документа,
регламентирующего осуществление им данного вида профессиональной
деятельности по ценным бумагам;
сведения о санкциях, наложенных на банк государственными
органами, судом за последний год либо с момента образования, если
этот срок меньше одного года. Сведения должны включать: дату
наложения санкции, наименование органа, наложившего санкцию, причину
ее наложения, вид, размер, степень исполнения санкции.
Для получения согласия Национального банка на осуществление
депозитарной деятельности дополнительно представляется описание
программного обеспечения для осуществления этого вида деятельности.
Каждый документ, представляемый банком в соответствии с
настоящими Правилами, должен быть прошит, пронумерован и заверен
руководителем банка или лицом, им уполномоченным. Каждая подпись
должна быть скреплена печатью.
4. Исключен.
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 4 - исключен постановлением Правления Национального
банка от 17 июня 2003 г. № 111.
4. Ходатайство о получении согласия Национального банка
на осуществление коммерческой деятельности с ценными
бумагами принимается к рассмотрению по истечении одного
года со дня получения банком общей лицензии на
осуществление банковских операций и при наличии у банка
уставного фонда в размере, установленном Национальным
банком Республики Беларусь.
_______________________________________________ _______ ___ _
5. Сведения о соблюдении банком экономических нормативов на 1-е
число месяца подачи заявления, балансы и отчеты о прибылях и убытках
по итогам последнего завершенного финансового года либо с момента
образования, если этот срок меньше одного года, и на 1-е число
месяца подачи заявления представляются департаментом банковского
надзора по запросу департамента регулирования учета, расчетов и
кредитно-финансовых инструментов.
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 5 - с изменениями, внесенными постановлением
Правления Национального банка от 17 июня 2003 г. № 111.
5. Сведения о соблюдении банком экономических нормативов
на 1-е число месяца подачи заявления, балансы и отчеты о
прибылях и убытках по итогам последнего завершенного
финансового года либо с момента образования, если этот срок
меньше одного года, и на 1-е число месяца подачи заявления
представляются департаментом банковского надзора по запросу
департамента ценных бумаг.
_______________________________________________ _______ ___ _
6. Решение о выдаче согласия Национального банка принимает
Совет директоров Национального банка Республики Беларусь. При
положительном решении вопроса банку выдается согласие Национального
банка на осуществление операций с ценными бумагами по форме,
указанной в приложении 2 к настоящим Правилам.
Департамент регулирования учета, расчетов и кредитно-финансовых
инструментов ведет журнал учета выданных согласий Национального
банка в электронном виде по форме, указанной в приложении 3 к
настоящим Правилам. С целью сохранности информации по мере
необходимости осуществляется распечатка.
_______________________________________________ _______ ___ _
Часть вторая пункта 6 - с изменениями, внесенными
постановлением Правления Национального банка от 17 июня
2003 г. № 111.
Департамент ценных бумаг ведет журнал учета выданных
согласий Национального банка в электронном виде по форме,
указанной в приложении 3 к настоящим Правилам. С целью
сохранности информации по мере необходимости осуществляется
распечатка.
_______________________________________________ _______ ___ _
7. О выданном банку согласии Национального банка департамент
регулирования учета, расчетов и кредитно-финансовых инструментов в
3-дневный срок письменно информирует департамент банковского
надзора.
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 7 - с изменениями, внесенными постановлением
Правления Национального банка от 17 июня 2003 г. № 111.
7. О выданном банку согласии Национального банка
департамент ценных бумаг в 3-дневный срок письменно
информирует департамент банковского надзора.
_______________________________________________ _______ ___ _
8. Национальный банк Республики Беларусь вправе отказать банку
в получении согласия в следующих случаях:
несоответствия представленных документов требованиям
законодательства и настоящих Правил;
наличия убытков по итогам последнего завершенного финансового
года либо с момента образования, если этот срок меньше одного года,
и (или) наличия убытков на 1-е число месяца подачи заявления;
наличия в документах недостоверной информации;
отсутствия у руководителей банка либо начальников структурных
подразделений, уполномоченных от имени банка заключать договоры по
операциям с ценными бумагами, квалификационных аттестатов на право
осуществления операций с ценными бумагами в соответствии с
требованиями законодательства;
невыполнения банком экономических нормативов, установленных
Национальным банком.
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 8 - с изменениями, внесенными постановлением
Правления Национального банка от 25 апреля 2002 г. N 84.
8. Национальный банк вправе отказать банку в получении
согласия в следующих случаях:
несоответствия представленных документов требованиям
законодательства и настоящих Правил;
наличия убытков по итогам последнего завершенного
финансового года либо с момента образования, если этот срок
меньше одного года, и (или) наличия убытков на 1-е число
месяца подачи заявления;
наличия в документах недостоверной информации;
отсутствия у руководителей банка либо начальников
структурных подразделений, уполномоченных от имени банка
заключать договоры по операциям с ценными бумагами,
квалификационных аттестатов на право осуществления операций
с ценными бумагами в соответствии с требованиями
законодательства;
невыполнения банком экономических нормативов,
установленных Национальным банком.
_______________________________________________ _______ ___ _
9. Решение о выдаче согласия Национального банка принимается в
течение 30 дней с момента подачи необходимых документов.
В случае, если для принятия решения о выдаче согласия
Национального банка требуется проведение экспертизы готовности банка
к осуществлению операций с ценными бумагами, окончательное решение
принимается в 15-дневный срок после получения экспертного
заключения.
Экспертиза должна быть проведена в течение 45 дней с момента
представления документов в департамент регулирования учета, расчетов
и кредитно-финансовых инструментов Национального банка Республики
Беларусь.
_______________________________________________ _______ ___ _
Часть третья пункта 9 - с изменениями, внесенными
постановлением Правления Национального банка от 17 июня
2003 г. № 111.
Экспертиза должна быть проведена в течение 45 дней с
момента представления документов в департамент ценных бумаг
Национального банка Республики Беларусь.
_______________________________________________ _______ ___ _
10. В случае нарушения требований законодательства Республики
Беларусь, регулирующего деятельность с ценными бумагами,
Национальный банк Республики Беларусь вправе отозвать согласие на
осуществление операций с ценными бумагами. Решение об отзыве
согласия принимается Советом директоров Национального банка
Республики Беларусь.
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 10 - в редакции постановления Правления Национального
банка от 25 апреля 2002 г. N 84.
10. Порядок отзыва согласия Национального банка
определяется отдельным нормативным правовым актом
Национального банка Республики Беларусь.
_______________________________________________ _______ ___ _
11. В случае отзыва согласия Национального банка последний в
3-дневный срок в письменной форме информирует об этом Комитет по
ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь для
рассмотрения вопроса о приостановлении либо аннулировании лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг. Комитет по ценным
бумагам при Совете Министров Республики Беларусь сообщает
Национальному банку Республики Беларусь о приостановлении либо
аннулировании указанной лицензии.
_______________________________________________ _______ ___ _
Пункт 11 - с изменениями, внесенными постановлением
Правления Национального банка от 25 апреля 2002 г. N 84.
11. В случае отзыва согласия Национального банка
последний в 3-дневный срок в письменной форме информирует
об этом Государственный комитет по ценным бумагам
Республики Беларусь для рассмотрения вопроса о
приостановлении либо аннулировании лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг.
Государственный комитет по ценным бумагам Республики
Беларусь сообщает Национальному банку Республики Беларусь о
приостановлении либо аннулировании указанной лицензии.
_______________________________________________ _______ ___ _
Приложение 1
к Правилам получения банками
согласия Национального банка
Республики Беларусь на
осуществление операций с
ценными бумагами
29.06.2000 № 15.3
Национальный банк Республики Беларусь от __________________________
(наименование банка и его
реквизиты)
Просим дать согласие на осуществление операций с ценными
бумагами по следующим видам профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг ___________________________________________
(указать вид профессиональной деятельности)
Банк обязуется осуществлять операции с ценными бумагами в
соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь.
Руководитель банка __________________ ___________________________
(подпись) (расшифровка подписи)
М.П.
Приложение 2
к Правилам получения банками
согласия Национального банка
Республики Беларусь на
осуществление операций с
ценными бумагами
29.06.2000 № 15.3
Национальный банк Республики Беларусь постановлением Совета
директоров Национального банка от _________ № _____________________
(дата) (номер постановления)
выдает согласие __________________________________ на осуществление
(наименование банка)
операций с ценными бумагами по следующим видам профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг:
__________________________________________________________________
(указать вид деятельности)
Заместитель Председателя
Правления ____________ _____________________
(подпись) (расшифровка подписи)
Приложение 3
к Правилам получения банками
согласия Национального банка
Республики Беларусь на
осуществление операций с
ценными бумагами
29.06.2000 № 15.3
----T--------T------T-----------T---------T-----------T----------¬
¦№ ¦Полное ¦Юриди-¦Номер и ¦Номер и ¦Действие ¦Примечание¦
¦п/п¦наимено-¦ческий¦дата общей ¦дата ¦согласия ¦ ¦
¦ ¦вание ¦адрес ¦лицензии на¦выдачи ¦(действует,¦ ¦
¦ ¦банка ¦банка ¦осуществле-¦согласия ¦отозвано) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ние ¦на ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦банковских ¦осуществ-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦операций ¦ление ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦банком ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦операций ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦с ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценными ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумагами ¦ ¦ ¦
+---+--------+------+-----------+---------+-----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---+--------+------+-----------+---------+-----------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
|
