Право
Навигация
Новые документы

Реклама


Ресурсы в тему
ПОИСК ДОКУМЕНТОВ

Положение Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь от 18 декабря 1997 г. "Временное положение о Республиканском центральном депозитарии ценных бумаг и депозитарной деятельности"

Текст документа с изменениями и дополнениями состоянию на 30 марта 2007 года (архив)

<< Назад

<<<< >>>>


 "УТВЕРЖДЕНО"                           "СОГЛАСОВАНО"
 Комитет по ценным бумагам              Министерство финансов
 при Министерстве финансов              Республики Беларусь
 Республики Беларусь
 18 декабря 1997 г.

 "СОГЛАСОВАНО"
 Национальный банк
 Республики Беларусь
 16 декабря 1997 г.


 ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
 О РЕСПУБЛИКАНСКОМ ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ
 ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

===
       _______________________________________________ _______ ___ _
         Утратило силу приказом  Государственного комитета по ценным
         бумагам  от 21  октября 1999  г. N  20/П (зарегистрирован в
         Национальном  реестре    -    N  8/1264   от   29.10.99 г.)
         

     Настоящее Положение  определяет   правовые,   экономические   и
организационные   основы  депозитарной  деятельности  на  территории
Республики Беларусь,  а также определяет и разграничивает функции  и
полномочия  Республиканского  центрального  депозитария ценных бумаг
(далее - Центральный депозитарий) и депозитариев.

                     Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     1.1. Основные понятия

     ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ  - деятельность по учету,  расчетам и
хранению ценных бумаг.
     ДЕПОЗИТАРИЙ -  юридическое  лицо,  осуществляющее  депозитарную
деятельность в порядке,  установленном законодательством  Республики
Беларусь и настоящим Положением.
     ДЕПОЗИТАРИЙ ЭМИТЕНТА - депозитарий,  осуществляющий  на  основе
договора с эмитентом ведение реестра владельцев ценных бумаг данного
эмитента.
     ДЕПОНЕНТ -  юридическое  или  физическое  лицо  как  Республики
Беларусь, так и иностранных государств, которое на договорной основе
пользуется   услугами   депозитария  по  осуществлению  депозитарной
деятельности,  а  также  депозитарий,  хранящий  собственные  ценные
бумаги.
     ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР (ДОГОВОР СЧЕТА  "ДЕПО")  -  договор  между
депозитарием  и  депонентом,  регулирующий  их  отношения  по поводу
депозитарной деятельности.  Депозитарный договор  не  заключается  в
случае,  если депонентом является депозитарий,  хранящий собственные
ценные бумаги.
     СЧЕТ "ДЕПО" - счет,  открываемый в депозитарии для учета ценных
бумаг, передаваемых на хранение в депозитарий.
     ПОРУЧЕНИЕ "ДЕПО"  (далее  -  поручение) - документ,  содержащий
указание владельца счета "депо" депозитарию и являющийся  основанием
для  выполнения  депозитарной  операции с ценными бумагами.  Порядок
оформления поручения определяется едиными стандартами ведения  учета
депозитарных операций в депозитарной системе Республики Беларусь.
     ДЕПОЗИТАРНАЯ ОПЕРАЦИЯ - совокупность  действий,  осуществляемых
депозитарием   с  операционными  записями  счетов  "депо",  анкетами
депонентов,  справочниками,  и иными документами,  которые ведутся и
хранятся в депозитарии.
     МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЕ КОРРЕСПОНДЕНТСКИЕ ОТНОШЕНИЯ -  отношения  между
двумя  депозитариями  по  учету  одним из них прав на ценные бумаги,
находящиеся  на   хранении   в   другом   депозитарии.   Депозитарий
устанавливает корреспондентские отношения с Центральным депозитарием
в соответствии с выполняемыми функциями.
     РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ  ЦЕННЫХ БУМАГ (далее - реестр) - совокупность
данных о владельцах ценных бумаг одного  эмитента,  составленная  на
определенную  дату.  Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг
определяются нормативно-правовыми актами Республики Беларусь.
     РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЬ -     юридическое     лицо,     осуществляющее
деятельность по ведению и хранению реестра владельцев ценных бумаг в
соответствии с законодательством Республики Беларусь.
     СЕРТИФИКАТ ЦЕННОЙ  БУМАГИ  -  документ,  выдаваемый   владельцу
ценной  бумаги  эмитентом  или  по  его поручению реестродержателем,
имеющий номер, серию, и подтверждающий право собственности владельца
на  приобретенные  им  ценные бумаги.  Сертификат не является ценной
бумагой и не может быть предметом гражданско-правовых сделок.
     ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ - единый документ,  оформляемый эмитентом
при выпуске ценных бумаг,  осуществляемом в бездокументарной  форме.
Глобальный   сертификат  должен  содержать  информацию  об  условиях
выпуска.
     ОБОСОБЛЕННОЕ ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ  БУМАГ (без обезличения,  закрытый
способ хранения) - способ регистрации прав на ценные  бумаги,  когда
депозитарием  выполняются  поручения  депонента  в  отношении  любой
ценной бумаги,  учтенной на его счете "депо"  с  указанием  серии  и
номера.
     КОЛЛЕКТИВНОЕ ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ  (с  обезличением,  открытый
способ  хранения)  -  способ регистрации прав на ценные бумаги,  при
котором  депонент  может  давать  поручение  депозитарию  только  по
определенному  количеству  ценных  бумаг одного вида без указания их
номеров и серий.
     НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ  (поверенный) - профессиональный участник
рынка ценных бумаг,  внесенный в реестр владельцев  ценных  бумаг  в
качестве  держателя  ценных  бумаг,  выступающий  по поручению лица,
являющегося собственником этих  ценных  бумаг,  и  выполняющий  свои
функции в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

     1.2. Субъекты депозитарной деятельности

     Субъектами депозитарной деятельности являются:
     - Центральный депозитарий;
     - депозитарии (резиденты и нерезиденты Республики Беларусь);
     - эмитенты ценных бумаг;
     - депоненты.

     1.3. Объект депозитарной деятельности

     Объектом депозитарной   деятельности  являются  следующие  виды
ценных бумаг:
     - акции;
     - облигации;
     -   государственные  ценные   бумаги  за   исключением  именных
приватизационных чеков;
     - иные,  включая производные ценные бумаги,  выпуск и обращение
которых разрешены законодательством Республики Беларусь.

     1.4. Предмет депозитарной деятельности

     Предметом депозитарной деятельности является:
     -   учет  принадлежности   прав  по   ценным  бумагам,  которые
обслуживаются депозитарием;
     -  хранение  ценных  бумаг  и/или  сертификатов  ценных  бумаг;
хранение  сертификатов  ценных  бумаг  осуществляется при выполнении
функции реестродержателя.

     Депозитарии вправе  осуществлять  следующие  виды деятельности,
сопутствующие депозитарной:
     - передача информации, связанной  с владением ценной бумаги, от
реестродержателя депоненту и от депонента реестродержателю;
     - выдача  бланков (сертификатов) ценных  бумаг и их  изъятие из
обращения при выполнении функции реестродержателя;
     - расчет,  начисление и организация  выплаты доходов по  ценным
бумагам;
     - ведение реестра и выполнение функций номинального держателя;
     -  перевод  выпусков  ценных  бумаг  из  документарной  формы в
бездокументарную;
     - уведомление эмитента об изменениях в составе инвесторов;
     - инкассация и перевозка ценных бумаг;
     - участие в проведении подписки на ценные бумаги;
     - учет сделок при обращении ценных бумаг;
     -  другие,  в   соответствии  с  действующим  законодательством
Республики Беларусь.

     1.5. Депозитарная сеть Республики Беларусь

     Депозитарная сеть  Республики  Беларусь   имеет   двухуровневую
структуру,  состоящую из Центрального депозитария на первом уровне и
депозитариев на втором уровне.
     Все выпуски    ценных    бумаг,    подлежащие   государственной
регистрации,  регистрируются в  Центральном  депозитарии,  при  этом
каждому     выпуску     Центральным    депозитарием    присваивается
регистрационный код.
     К регистрации  в  Центральном депозитарии принимаются только те
выпуски ценных бумаг,  которые прошли государственную регистрацию  в
установленном законодательством порядке.
     Банки и небанковские финансовые организации  получают  лицензию
на  депозитарную  деятельность по согласованию с Национальным банком
Республики Беларусь.  Порядок согласования определяется Национальным
банком Республики Беларусь.
     Эмитент вправе самостоятельно определять депозитарий  эмитента.
Перечень  выполняемых  депозитарием  эмитента  функций  определяется
договором   с    эмитентом,    заключаемым    в    соответствии    с
законодательством Республики Беларусь.
     Единые стандарты  ведения   учета   депозитарных   операций   в
депозитарной   сети  Республики  Беларусь  определяются  Центральным
депозитарием   по   согласованию    с    республиканским    органом,
осуществляющим   контроль   и  надзор  за  рынком  ценных  бумаг,  и
Национальным банком Республики Беларусь.
     Национальный банк  Республики  Беларусь  входит  в депозитарную
сеть,  выполняя функции центрального депозитария по  государственным
ценным  бумагам,  за  исключением именных приватизационных чеков,  и
ценным   бумагам   Национального    банка    Республики    Беларусь,
предусмотренные пунктами 2.2 и 3.2   настоящего Положения, на основе
единых  норм  и  стандартов   республиканской   депозитарной   сети.
Национальный   банк   Республики   Беларусь  передает  информацию  о
количестве государственных ценных бумаг,  находящихся в обращении, в
Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг.

     1.6. Конфиденциальность информации

     Депозитарий обязан  обеспечить  конфиденциальность  информации,
полученной  им  в ходе осуществления депозитарной деятельности.  При
этом, конфиденциальной признается следующая информация:
     - сведения о депонентах;
     - сведения о состоянии счетов "депо";
     - сведения об операциях депонентов;
     - иная информация, о которой депозитарию было письменно указано
на  ее  конфиденциальность,  если  такое  указание  не  противоречит
законодательству Республики Беларусь.

     Сведения о  состоянии  счета  "депо"  и другой конфиденциальной
информации  могут  быть  представлены  только  депоненту   или   его
полномочному  представителю  в отношении счета данного депонента,  а
также государственным органам в рамках их полномочий.
     В случае  нарушения  указанных  требований  депозитарий  обязан
возместить понесенные депонентом убытки.  При  этом  республиканский
орган,  осуществляющий  контроль  и  надзор  за рынком ценных бумаг,
вправе   лишить   этот   депозитарий   лицензии   на   осуществление
депозитарной деятельности.
     Лицо, имеющее    доступ    к    конфиденциальной    информации,
содержащейся  в  депозитарии,  не  может  ее  использовать для целей
личной выгоды или для  передачи  третьим  лицам  в  ущерб  правам  и
интересам депонента.
     Депозитарий не имеет права использовать информацию о  депоненте
и  его  счете "депо" для совершения действий,  наносящих или могущих
нанести ущерб законным правам и интересам депонентов.

     1.7. Хранение бланков и сертификатов ценных бумаг

     Хранение бланков    и    сертификатов   ценных   бумаг   должно
осуществляться в хранилищах депозитариев.
     Депозитарий имеет  право оказывать услуги по хранению бланков и
сертификатов  ценных  бумаг  не  только  депонентам,  но  и   другим
клиентам.  Взаимоотношения  депозитария и такого клиента строятся на
договорной основе.

     1.8. Контроль за соблюдением  законодательства  о  депозитарной
          деятельности

     Контроль за соблюдением  субъектами  депозитарной  деятельности
законодательства     о     депозитарной    деятельности    выполняет
республиканский орган,  осуществляющий контроль и надзор  за  рынком
ценных  бумаг,  а  также  Центральный  депозитарий  в  рамках  своих
полномочий.
     Контроль за  деятельностью  депозитариев  банков и небанковских
финансовых   организаций   осуществляет    республиканский    орган,
осуществляющий  контроль и надзор за рынком ценных бумаг совместно с
Национальным банком Республики Беларусь.

                Раздел II. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ

     2.1. Порядок учреждения (организации) и ликвидации депозитария

     Депозитарную деятельность  могут  осуществлять юридические лица
любой формы собственности,  являющиеся профессиональными участниками
рынка ценных бумаг.

     Для осуществления  депозитарной   деятельности   в   Республике
Беларусь юридическому лицу необходимо:
     -  наличие соответствующего  разрешения (лицензии), выдаваемого
республиканским органом, осуществляющим контроль  и надзор за рынком
ценных бумаг;
     - наличие регистрационного  кода в республиканской депозитарной
сети.  Регистрационный  код  присваивается  депозитарию  Центральным
депозитарием.

     Порядок лицензирования депозитарной  деятельности  определяется
республиканским органом,  осуществляющим контроль и надзор за рынком
ценных бумаг.
     Порядок присвоения     депозитарию     регистрационного    кода
определяется   Центральным   депозитарием    по    согласованию    с
республиканским органом,  осуществляющим контроль и надзор за рынком
ценных бумаг.
     Депозитарий, получивший  лицензию,  вправе  вносить изменения и
дополнения в свои учредительные документы только по  согласованию  с
республиканским органом,  осуществляющим контроль и надзор за рынком
ценных бумаг.
     Ликвидация депозитария    осуществляется   в   соответствии   с
действующим законодательством. Ликвидируемый депозитарий снимается с
учета в Центральном депозитарии.
     При ликвидации депозитария ценные бумаги депонента  переводятся
с  его  счета  "депо"  в  ликвидируемом депозитарии на счет "депо" в
другом депозитарии на основании письменного  заявления  депонента  с
указанием реквизитов нового счета "депо".
     В случае ликвидации  депозитария  и  при  отсутствии  заявления
депонента допускается перевод принадлежащих данному депоненту ценных
бумаг на счет "депо" в Центральном депозитарии.

     2.2. Взаимоотношения депозитария с депонентами

     Взаимоотношения депозитария с депонентами  строятся  на  основе
депозитарного договора.  Заключение депозитарного договора не влечет
за собой переход к депозитарию права собственности на ценные  бумаги
депонента.
     Порядок заключения  депозитарного  договора  и   требования   к
содержащейся   в   нем   информации  определяется  законодательством
Республики    Беларусь    и    требованиями    нормативных    актов,
регламентирующих  стандарты  ведения  учета  депозитарных операций в
депозитарной сети Республики Беларусь.
     Заключение депозитарного   договора   является  основанием  для
открытия депоненту счета "депо". Депозитарий, открывший счет "депо",
выдает депоненту свидетельство об открытии этого счета.
     В случае,  когда  депонентом  является  сам  депозитарий,  счет
"депо"  может  быть  открыт  на основании распоряжения администрации
депозитария.
     В отдельных  случаях  допускается  открытие  счета  "депо"  без
заключения депозитарного договора.  Порядок открытия и режим  работы
таких    счетов   определяются   требованиями   нормативных   актов,
регламентирующих стандарты ведения  учета  депозитарных  операций  в
депозитарной сети Республики Беларусь.
     Наследование и правопреемство по ценным бумагам,  принадлежащим
депонентам,   производится   в   соответствии   с  законодательством
Республики Беларусь.
     Закрытие счета  "депо" осуществляется депозитарием на основании
письменного  заявления  депонента  либо  в  порядке,   установленном
законодательством Республики Беларусь.
     Депонент имеет право на открытие только одного основного  счета
"депо"  в депозитарной сети.  Порядок открытия дополнительных счетов
регулируется Центральным депозитарием.

     2.3. Права и обязанности депозитария

     Депозитарий имеет право:
     -   осуществлять   все   виды   депозитарной   и  сопутствующей
депозитарной деятельности, предусмотренные настоящим Положением;
     -  самостоятельно  привлекать   в  качестве  подрядного  другой
(другие)  депозитарии,  если   иное  не  предусмотрено  депозитарным
договором;
     - требовать от  депонента представления документов, необходимых
для выполнения  функций депозитария и  обязательств по депозитарному
договору;
     -  требовать  от  депонента  возмещения  расходов,  связанных с
выполнением  своих  обязательств,  если  это предусмотрено условиями
договора.

     Депозитарий обязан:
     -  осуществлять депозитарную  деятельность согласно требованиям
законодательства Республики Беларусь и настоящего Положения;
     -    организовывать    обеспечение    прав    и   обязанностей,
предусмотренных  ценными бумагами,  выпущенных как  в документарной,
так и в бездокументарной формах, в пределах договоров с эмитентами;
     -  обеспечивать  закрытое  и  открытое  хранение  ценных бумаг,
принадлежащих депонентам;
     -  выдавать депонентам  (полномочным представителям депонентов)
выписки по их счетам "депо",  которые отражают состояние этих счетов
на определенную дату;
     - осуществлять перевод ценных бумаг по поручению депонентов как
в рамках одного депозитария, так и между депозитариями;
     - не  предпринимать никаких действий  в отношении ценных  бумаг
депонента иначе как в  соответствии с полномочиями, предусмотренными
депозитарным договором или по решению судебных органов;
     -  уведомлять эмитентов  об изменениях  в составе  инвесторов в
порядке, определенном договором на обслуживание эмитента;
     -  предоставлять в  соответствии с  законодательством отчеты  о
своей деятельности;
     -  предоставлять  отчеты  о  своей  деятельности  в Центральный
депозитарий  в  соответствии  с  условиями  договора на установление
корреспондентских  отношений либо  иными требованиями, определенными
Центральным депозитарием по  согласованию с республиканским органом,
осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг.

     2.4. Ограничение депозитарной деятельности

     Депозитарий не имеет права:
     -   обслуживать   акционерное   общество,   если   он  является
собственником 25 и более процентов акций этого общества;
     - вести  реестр владельцев ценных  бумаг акционерного общества,
если он является собственником акций этого общества;
     -  осуществлять от  своего имени  залоговые операции  с ценными
бумагами депонента;
     -  передавать без  письменного заявления  депонента принятые на
хранение ценные бумаги в управление третьим лицам;
     -  осуществлять посредническую  и коммерческую  деятельность по
ценным бумагам эмитентов, которых он обслуживает;
     -  требовать  от  депонента  включения  в  депозитарный договор
условий,  ограничивающих  право  собственности  депонента,  а  также
противоречащих действующему законодательству;
     -   обеспечивать   исполнение   собственных   обязательств  или
обязательств  третьих  лиц  принятыми  на  хранение ценными бумагами
депонентов;
     -  осуществлять перевод  корпоративных ценных  бумаг из  одного
депозитария  в  другой  кроме  как  через  корреспондентский  счет в
Центральном депозитарии.

     2.5. Ответственность депозитария

     За убытки,  понесенные  депонентом  в  результате  несоблюдения
депозитарием   требований   законодательства   и  условий  договора,
депозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством
Республики Беларусь.

     Республиканский орган,  осуществляющий  контроль  и  надзор  за
рынком  ценных  бумаг  вправе  приостановить  действие  лицензии или
аннулировать ее в следующих случаях:
     -  при выявлении  фактов нарушения  депозитарием правил ведения
депозитарной  деятельности,  установленных  настоящим  Положением  и
законодательством Республики Беларусь;
     - при  выявлении фактов преднамеренного  искажения информации о
деятельности депозитария;
     - в иных  случаях, предусмотренных законодательством Республики
Беларусь.

         Раздел III. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

     3.1. Правовой статус Центрального депозитария

     Центральный депозитарий создается на основании Указа Президента
Республики Беларусь в форме государственного предприятия.
     Деятельность Центрального       депозитария        регулируется
законодательством   Республики   Беларусь,  настоящим  Положением  и
Уставом.

     3.2. Функции Центрального депозитария

     Основными функциями Центрального депозитария являются:
     -  учет   общего  количества  ценных   бумаг  каждого  выпуска,
находящихся в обращении в депозитарной сети Республики Беларусь;
     - учет  ввоза и вывоза ценных  бумаг эмитентов (как резидентов,
так   и   нерезидентов   Республики   Беларусь),  осуществляемого  в
соответствии с законодательством Республики Беларусь;
     -   регулирование  безопасного   и  надежного  функционирования
республиканской депозитарной сети,  обеспечение взаимодействия между
ее участниками;
     -  контроль  за  деятельностью  депозитариев  и  координация их
деятельности;
     -  осуществление   расчетов  по  сделкам   с  ценными  бумагами
посредством   перевода   ценных   бумаг   по   счетам  "депо"  между
депозитариями;
     -  открытие  и  ведение  корреспондентских  счетов депозитариев
(резидентов и нерезидентов Республики Беларусь);
     -  информационное  и  методологическое  обслуживание  субъектов
депозитарной деятельности, включающее в себя:
        - ведение республиканского банка данных по ценным бумагам;
        - ведение        республиканского        банка        данных
          нормативно-справочного  характера  (справочники, каталоги,
          бюллетени);
        - подготовку информации о  субъектах и объектах депозитарной
          деятельности;
        - оказание  консультационной  и методологической  поддержки,
          как  по   общим  вопросам  развития,   функционирования  и
          конъюнктуры  рынка  ценных  бумаг,  так  и  по специальным
          вопросам   автоматизации  и   ведения  учета  депозитарных
          операций;
     - разработка методологической  базы депозитарной деятельности в
Республике  Беларусь  по  согласованию  с  республиканским  органом,
осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг;
     -   информирование   органов   государственного   управления  о
состоянии рынка ценных бумаг,  а также прогнозирование тенденций его
развития;
     -   внесение    в   установленном   порядке    предложений   по
совершенствованию системы  учета обращения ценных бумаг,  а также по
развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг;
     -  осуществление  депозитарной  и  сопутствующей деятельности в
соответствии с требованиями  настоящего Положения и законодательства
Республики Беларусь.

     3.3. Взаимоотношения  Центрального   депозитария   с   органами
          государственного управления

     Контроль за деятельностью  Центрального  депозитария  выполняет
республиканский  орган,  осуществляющий  контроль и надзор за рынком
ценных бумаг,  а также другие органы государственного  управления  в
случаях, предусмотренных законодательством.
     Центральный депозитарий представляет отчетность в  соответствии
с законодательством Республики Беларусь.

 ____________________________
 Государственная регистрация.
 Номер: 2199/12.
 Дата:  24.12.97 г.  





Предыдущий | Следующий

<< Содержание

Обновление Право 2009 Региональное право

Новости законодательства

Новости сайта
Новости Беларуси

Новости Спецпроекта "Тюрьма"

Полезные ресурсы

Разное

Rambler's Top100
TopList

Законы России

Право - Законодательство Беларуси и других стран

ЗОНА - специальный проект. Политзаключенные Беларуси

LawBelarus - Белорусское Законодательство

Юридический портал. Bank of Laws of Belarus

Фирмы Беларуси - Каталог предприятий и организаций Республики Беларусь

RuFirms. Фирмы России - каталог предприятий и организаций.Firms of Russia - the catalogue of the enterprises and the organizations