Стр. 4

Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5

 
      (приобретение долей) при создании (реорганизации)
      юридического лица, а равно при увеличении уставного фонда
      юридических лиц независимо от их организационно-правовой
      формы
      
4133  Покупка движимого имущества, кроме денежной наличности,
      ценных бумаг, ценных документов и т.п.
      
4134  Продажа движимого имущества, кроме денежной наличности,
      ценных бумаг, ценных документов и т.п.
      
4135  Приобретение производного финансового инструмента
      
4136  Продажа производного финансового инструмента
      
4199  Иные финансовые операции с движимым имуществом, не названные
      в кодах 4101-4136
      
4200  Финансовые операции с недвижимым имуществом
      
4201  Выплата игроку выигрыша в виде недвижимого имущества
      
4202  Получение недвижимого имущества по договору финансовой аренды
      (лизинга)
      
4203  Предоставление недвижимого имущества по договору финансовой
      аренды (лизинга)
      
4204  Удостоверение (регистрация) сделок об отчуждении недвижимого
      имущества (купля-продажа, мена, дарение, рента и др.)
      
4205  Удостоверение (регистрация) сделок об ипотеке (залоге) земли
      и недвижимого имущества
      
4206  Удостоверение (регистрация) сделок доверительного управления
      недвижимым имуществом
      
4207  Удостоверение (регистрация) сделок аренды и субаренды
      земельного участка
      
4208  Удостоверение (регистрация) сделок аренды, субаренды и
      безвозмездного пользования капитальным строением (зданием,
      сооружением), изолированным помещением на срок не менее
      одного года
      
4209  Удостоверение (регистрация) сделок раздела недвижимого
      имущества, являющегося общей собственностью, на два или более
      объекта недвижимого имущества
      
4210  Удостоверение (регистрация) сделок слияния двух или более
      объектов недвижимого имущества в один объект недвижимого
      имущества с образованием общей собственности
      
4211  Удостоверение (регистрация) иных сделок с недвижимым
      имуществом
      
4212  Покупка недвижимого имущества
      
4213  Продажа недвижимого имущества
      
4214  Обмен (мена) недвижимого имущества
      
4299  Иные финансовые операции с недвижимым имуществом, не
      названные в кодах 4201-4214
      
5000  Финансовые операции с ценными бумагами
      
5001  Покупка ценных бумаг
      
5002  Продажа ценных бумаг
      
5003  Выдача векселя
      
5004  Выдача ценных бумаг с предоставлением отсрочки оплаты
      
5005  Продажа ценных бумаг с предоставлением отсрочки оплаты
      
5006  Мена ценных бумаг
      
5007  Отступное с использованием ценных бумаг
      
5008  Погашение или оплата ценных бумаг
      
5009  Выплата дохода по ценным бумагам
      
5010  Передача документарных ценных бумаг на хранение, в ломбард
      
5011  Передача бездокументарных ценных бумаг в депозитарий
      
5012  Прием ценных бумаг на хранение в депозитарий, ломбард
      
5013  Выдача ломбардом физическому лицу займа под залог (в виде
      заклада) ценных бумаг
      
5014  Передача ценных бумаг в доверительное управление
      
5015  Прием ценных бумаг в доверительное управление
      
5016  Передача в доверительное управление денежных средств с
      последующим приобретением ценных бумаг доверительным
      управляющим
      
5017  Прием в доверительное управление денежных средств с
      последующим приобретением ценных бумаг доверительным
      управляющим
      
5018  Передача в доверительное управление акций акционерных
      обществ, в том числе акций, находящихся на момент заключения
      договора о доверительном управлении в государственной
      собственности
      
5019  Внесение ценных бумаг в уставный фонд
      
5020  Передача в залог ценных бумаг
      
5021  Прием залога ценных бумаг
      
5022  Принятие нотариусом от должника ценных бумаг для последующей
      передачи кредитору
      
5099  Иные операции с ценными бумагами, не названные в кодах
      5001-5022
      
6000  Финансовые операции по займам и кредитам, связанные с
      международными переводами
      
6001  Получение кредита (займа), соединенное с международным
      переводом полученных денежных средств***
      
6002  Предоставление кредита (займа), соединенное с международным
      переводом предоставленных денежных средств****
      
6099  Иные финансовые операции по займам и кредитам, связанные с
      международными переводами, не названные в кодах 6001, 6002
      
7000  Финансовые операции по переводу долга и уступке требования
      
7001  Финансовые операции по переводу долга*****
      
7002  Финансовые операции по уступке требования******
--------------------------------------------------------------------
     
     Примечания:
     *  Коды  видов  операций 1000, 2000, 3000,  4000,  5000,  6000,
7000, а также 4100 и 4200 идентифицируют группу (подгруппу) операций
и не используются для кодирования вида конкретной операции.
     **  Участники-нерезиденты  - юридические  лица  -  нерезиденты,
заключившие договоры на участие в частной платежной системе.
     ***   Данный   вид  операции  используется   в   случае,   если
кредитодатель   (заимодавец)   является   нерезидентом    Республики
Беларусь.
     ****   Данный   вид  операции  используется  в   случае,   если
кредитодатель (заимодавец) является резидентом Республики Беларусь.
     *****   В   специальном  формуляре  отражаются  все   участники
финансовой  операции:  первоначальный  должник,  кредитор  и   лицо,
которому передано обязательство (новый должник).
     ******   В   специальном  формуляре  отражаются  все  участники
финансовой операции: фактор, кредитор, должник.
     
                                    Приложение 3
                                    к Инструкции
                                    о порядке заполнения,
                                    передачи, регистрации, учета и
                                    хранения специальных формуляров
                                    регистрации финансовых операций,
                                    подлежащих особому контролю 
                                  
                 Справочник условий особого контроля
                                  
-------T------------------------------------------------------------
Условие¦                         Описание 
-------+------------------------------------------------------------
   1    Финансовая операция, в отношении которой у лица, ее
        осуществляющего, возникли подозрения, что она
        осуществляется в целях легализации доходов, полученных
        незаконным путем, или финансирования террористической
        деятельности, в том числе финансовая операция не
        соответствует целям деятельности лица, совершающего
        финансовую операцию, установленным учредительными
        документами; совершается неоднократно в целях уклонения от
        регистрации в специальном формуляре
        
   2    Финансовая операция совершается лицом, в отношении
        которого имеются сведения о его участии в террористической
        деятельности либо если лицо, совершающее финансовую
        операцию, находится под контролем лиц, занимающихся
        террористической деятельностью
        
   3    Финансовая операция совершается лицом, которое
        зарегистрировано, имеет место жительства или место
        нахождения в государстве (на территории), которое
        (которая) не участвует в международном сотрудничестве в
        сфере предотвращения легализации доходов, полученных
        незаконным путем, и финансирования террористической
        деятельности, либо по нему имеются сведения об
        осуществлении операций через счет в банке, небанковской
        кредитно-финансовой организации, зарегистрированных в
        указанном государстве (на указанной территории)
        
   4    Если сумма финансовой операции равна или превышает 2000
        базовых величин для физических лиц либо равна или
        превышает 20 000 базовых величин для организаций и
        индивидуальных предпринимателей и при этом относится к
        одному из следующих видов финансовых операций:
        финансовой операции с наличными денежными средствами
        финансовой операции по банковским счетам и вкладам
        (депозитам) клиентов
        финансовой операции по международным расчетам и денежным
        переводам (почтовым, телеграфным, электронным)
        финансовой операции с движимым и недвижимым имуществом
        финансовой операции с ценными бумагами
        финансовой операции по займам и кредитам, связанной с
        международными переводами
        финансовой операции по переводу долга и уступке требования
--------------------------------------------------------------------        
     
                                    Приложение 4
                                    к Инструкции
                                    о порядке заполнения,
                                    передачи, регистрации, учета и
                                    хранения специальных формуляров
                                    регистрации финансовых операций,
                                    подлежащих особому контролю 
                                  
      Справочник признаков подозрительности финансовых операций
                                  
------T------------------------------------------------------------- 
 Код  ¦                          Описание 
------+------------------------------------------------------------- 
 001   В отношении участника финансовой операции имеются сведения о
       его участии в террористической деятельности либо если
       указанное лицо находится под контролем лиц, занимающихся
       террористической деятельностью
       
 002   Участник финансовой операции зарегистрирован, имеет место
       жительства или место нахождения в государстве (на
       территории), которое (которая) не участвует в международном
       сотрудничестве в сфере предотвращения легализации доходов,
       полученных незаконным путем, и финансирования
       террористической деятельности, либо по нему имеются сведения
       об осуществлении операций через счет в банке, небанковской
       кредитно-финансовой организации, зарегистрированных в
       указанном государстве (на указанной территории)
       
 003   Участник финансовой операции зарегистрирован или имеет место
       нахождения в государстве (территории), в котором (которой)
       действует льготный налоговый режим и (или) не
       предусматривается раскрытие и представление информации о
       финансовых операциях (оффшорные зоны)
       
 004   Отсутствие информации об участнике финансовой операции в
       официальных справочных изданиях либо невозможность
       осуществить связь с данным лицом по указанным им адресам и
       телефонам; представление участником финансовой операции
       информации, которую невозможно проверить
       
 005   Немотивированный отказ в представлении участником финансовой
       операции сведений, запрашиваемых лицом, осуществляющим
       финансовую операцию, либо излишняя озабоченность участника
       финансовой операции вопросами конфиденциальности
       
 006   Проведение участником финансовой операции с использованием
       счета, операции по которому не производились в течение более
       6 месяцев с момента открытия счета
       
 007   Открытие на имя одного участника финансовой операции
       нескольких счетов аналогичного характера*
       
 008   Финансовая операция не соответствует целям деятельности
       участника финансовой операции, установленным учредительными
       документами
       
 009   Неоднократное проведение участником финансовой операции
       аналогичных финансовых операций, сумма которых в отдельности
       не превышает сумму, подлежащую особому контролю, но в
       результате сложения превышающую указанную сумму (при
       условии, что деятельность участника не связана с
       обслуживанием населения); дробление сумм аналогичных
       финансовых операций, совершаемых участником**
       
 010   Проведение участником финансовой операции через
       представителя (посредника)
       
 011   Проведение участником финансовой операции без вступления в
       прямой контакт с лицом, осуществляющим финансовые операции
       (кроме участия представителя, посредника)
       
 012   Проведение финансовой операции на основании документов,
       вызывающих подозрения в их подлинности, либо использование
       ложных или украденных документов
       
 013   Финансовые операции с движимым (в том числе с ценными
       бумагами, ценными документами и т.п.) и недвижимым
       имуществом, расчеты по которым осуществляются в наличной
       форме
       
 014   Финансовая операция, в которой используется наличная
       иностранная валюта, представленная купюрами малого
       достоинства
       
 015   Прием для направления на инкассо наличной иностранной
       валюты, платежных документов в иностранной валюте, имеющих
       загрязнения подозрительного характера
       
 016   Обмен купюр наличной иностранной валюты малого достоинства
       на купюры большего достоинства
       
 017   Обмен купюр наличной иностранной валюты большего достоинства
       на купюры меньшего достоинства
       
 018   Использование наличной или безналичной иностранной валюты,
       имеющей ограниченное использование
       
 019   Проведение финансовой операции с использованием денежной
       наличности в виде банкнот (монет), изъятых или изымаемых из
       обращения в соответствующем государстве или группе
       государств, но подлежащих обмену
       
 020   Проведение финансовой операции с использованием денежной
       наличности, состоящей из множества валют
       
 021   Перевод денежных средств на анонимный (номерной) счет
       (вклад) за границу или поступление денежных средств с
       анонимного (номерного) счета (вклада) из-за границы***
       
 022   Финансовые операции участника финансовой операции не имеют
       явного экономического смысла, не соответствуют характеру
       деятельности участника либо не имеют целью управление
       ликвидностью или страхование рисков
       
 023   Наличие нестандартных или необычно сложных инструкций по
       порядку проведения расчетов, отличающихся от обычной
       практики, используемой участником финансовой операции, или
       от обычной рыночной практики, или необоснованная поспешность
       в проведении финансовой операции, на которой настаивает
       участник
       
 024   Внесение участником финансовой операции в ранее
       согласованную схему операции непосредственно перед началом
       ее реализации значительных изменений, особенно касающихся
       направления движения денежных средств или иного имущества
       
 025   Частое внесение участником финансовой операции изменений в
       условия совершения операции
       
 026   Систематическое проведение участником высокорисковых
       операций, результатом которых является постоянный доход или
       постоянный убыток участника финансовой операции
       
 027   Использование предметов залога, не связанных с деятельностью
       участника финансовой операции
       
 028   Неиспользование участником финансовой операции более
       выгодных условий совершения операции; предложение участником
       необычно высокого вознаграждения или вознаграждения,
       заведомо отличающегося от обычно взимаемого при оказании
       такого рода услуг
       
 029   Совершение участником финансовой операции с нарушением
       установленного законодательством порядка документального
       оформления, в том числе с нарушением требования о
       нотариальном удостоверении или государственной регистрации
       
 999   Иные признаки
--------------------------------------------------------------------
     
     Примечания:
     *   Счета  аналогичного характера (здесь и далее по  тексту)  -
балансовые    счета   III   порядка   (трехзначные),   установленные
Инструкцией  по ведению бухгалтерского учета в банках, расположенных
на   территории  Республики  Беларусь,  утвержденной  постановлением
Совета  директоров  Национального банка Республики  Беларусь  от  19
сентября   2005  г.  №  283  (Национальный  реестр  правовых   актов
Республики Беларусь, 2005 г., № 172, 8/13232).
     **   Аналогичные финансовые операции (здесь и далее по  тексту)
-  финансовые  операции одного вида в соответствии  со  справочником
видов финансовых операций, приведенным в приложении 2.
     ***   Под использованием анонимного (номерного) счета в  рамках
настоящей Инструкции следует понимать перевод средств за границу или
поступление  средств  из-за границы, когда на основании  информации,
имеющейся  у лица, осуществляющего финансовые операции,  не  удается
установить (идентифицировать) личность, на имя которой либо от имени
которой совершен данный перевод.
     
                                    Приложение 5
                                    к Инструкции
                                    о порядке заполнения,
                                    передачи, регистрации, учета и
                                    хранения специальных формуляров
                                    регистрации финансовых операций,
                                    подлежащих особому контролю 
                                  
              Справочник участников финансовой операции
                                  
-----T-------------------------------T------------------------------ 
 Код ¦          Наименование         ¦        Вид договора          
-----+-------------------------------+------------------------------ 
 01   Продавец (поставщик)            договор купли-продажи
                                      (договор поставки)
                                      
 02   Покупатель                                   »
                                                    
 03   Производитель                   договор контрактации
                                      
 04   Заготовитель                                 »
                                                    
 05   Энергоснабжающая организация    договор энергоснабжения
                                      
 06   Абонент (потребитель)                        »
                                                    
 07   Сторона по договору мены        договор мены
      (обмена, размена и т.п.)
                                      
 08   Даритель                        договор дарения
                                      
 09   Одаряемый                                    »
                                                    
 10   Получатель ренты                договор ренты
                                      
 11   Плательщик ренты                             »
                                                    
 12   Арендодатель (наймодатель)      договор аренды
                                      
 13   Арендатор (наниматель)                       »
                                                    
 14   Лизингодатель                   договор лизинга
                                      
 15   Лизингополучатель                            »
                                                    
 16   Ссудодатель                     договор безвозмездного
                                      пользования (ссуда)
                                      
 17   Ссудополучатель                              »
                                                    
 18   Подрядчик (проектировщик,       договор подряда, договор
      изыскатель)                     возмездного оказания услуг
                                      
 19   Заказчик                                     »
                                                    
 20   Перевозчик                      договор перевозки груза,
                                      договор перевозки пассажира
                                      
 21   Получатель                                   »
                                                    
 22   Отправитель                                  »
                                                    
 23   Пассажир                                     »
                                                    
 24   Фрахтовщик                      договор фрахтования
                                      
 25   Фрахтователь                                 »
                                                    
 26   Экспедитор                      договор транспортной
                                      экспедиции
                                      
 27   Клиент-грузоотправитель или                  »
      грузополучатель
                                                    
 28   Заимодавец                      договор займа
                                      
 29   Заемщик                                      »
                                                    
 30   Кредитодатель                   кредитный договор
                                      
 31   Кредитополучатель                            »
                                                    
 32   Фактор                          договор финансирования под
                                      уступку денежного требования
                                      (факторинг), договор
                                      перевода долга
                                      
 33   Кредитор                                     »
                                                    
 34   Должник                                      »
                                                    
 35   Вкладополучатель                договор банковского вклада
                                      
 36   Вкладчик                                     »
                                                    
 37   Банк                            договор текущего банковского
                                      счета
                                      
 38   Владелец счета                               »
                                                    
 39   Небанковская кредитно-                       »
      финансовая организация
                                                    
 40   Хранитель                       договор хранения
                                      
 41   Поклажедатель                                »
                                                    

Страницы: Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5