Стр. 4
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" клиринговый;
перевод на корреспондентские счета "депо" на разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария" или на
счет "депо" владельцев ценных бумаг на раздел "Основной";
перевод на счет "депо" Национального банка на раздел
"Основной";
перевод на счет "депо" Национального банка на раздел
"Блокировано Национальным банком Республики Беларусь".
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается и закрывается на основании распоряжения
руководителя центрального депозитария.
13. Тип раздела: "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации заложенных ценных бумаг".
Идентификатор: 12.
Оператор раздела: фондовая биржа.
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" клиринговый;
перевод на разделы "Блокировано в залоге" либо "Блокировано
принятое в залог".
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается и закрывается на основании распоряжения
руководителя центрального депозитария.
14. Тип раздела: "Блокировано по аресту".
Идентификатор: 13.
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже"
этого же счета "депо" в случае обращения взыскания на ценные бумаги,
находящиеся на этом разделе на основании акта уполномоченного
органа;
перевод на тот же раздел счета "депо", с которого ранее были
переведены ценные бумаги на этот раздел (осуществляется в случае
снятия ареста с ценных бумаг на основании акта уполномоченного
органа).
Все операции по данному разделу проводятся только на основании
распоряжения заместителя Председателя Правления Национального
банка.
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается и закрывается на основании распоряжения
заместителя Председателя Правления Национального банка.
15. Тип раздела: "Ценные бумаги к размещению".
Идентификатор: 14.
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счета "депо" первичных инвесторов (владельцев);
списание ценных бумаг с раздела в корреспонденции с активным
счетом "депо" места хранения ценных бумаг (при погашении ценных
бумаг).
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается автоматически при открытии счета "депо"
эмитента;
раздел закрывается автоматически при закрытии счета "депо"
эмитента.
16. Тип раздела: "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом".
Идентификатор: 15.
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на другие разделы других счетов "депо";
списание ценных бумаг с раздела в корреспонденции с активным
счетом "депо" места хранения ценных бумаг (при погашении ценных
бумаг).
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается автоматически при открытии счета "депо"
эмитента;
раздел закрывается автоматически при закрытии счета "депо"
эмитента.
17. Тип раздела: "Ценные бумаги, приобретенные при первичном
размещении".
Идентификатор: 16.
Вид разрешенных операций:
перевод на раздел "Основной" счета "депо" владельца.
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается (закрывается) автоматически при открытии
(закрытии) счета "депо" владельца.
18. Тип раздела: "Ценные бумаги, переданные в доверительное
управление".
Идентификатор: 17.
Виды разрешенных операций:
перевод на счет "депо" вверителя;
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже" в
случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается (закрывается) автоматически при открытии
(закрытии) корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
19. Тип раздела: "Ценные бумаги в залоге".
Идентификатор: 18.
Виды разрешенных операций:
перевод на раздел "Ценные бумаги депозитария";
перевод на раздел "Ценные бумаги депонентов депозитария".
Условия открытия и закрытия раздела:
раздел открывается (закрывается) автоматически при открытии
(закрытии) корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
Приложение 3
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии Национального
банка Республики Беларусь
Структура кода раздела счета "депо" в центральном депозитарии
------------------------T-----T------------------------------------¬
¦ Тип раздела ¦ Код ¦ Идентификатор раздела (15 разрядов)¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Основной ¦ 00 ¦Свободный (15) ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Ценные бумаги ¦ 01 ¦Свободный (15) ¦
¦депозитария ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Ценные бумаги ¦ 02 ¦Свободный (15) ¦
¦депонентов депозитария ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Блокировано ¦ 03 ¦Код банка, представившего заявление ¦
¦Национальным банком ¦ ¦и перечислившего ценные бумаги на ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦получение кредита (3), + код ¦
¦ ¦ ¦депозитария, в котором открыт счет ¦
¦ ¦ ¦"депо" банка (3), + свободный (9) ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Блокировано в залоге ¦ 04 ¦Код банка-залогодателя (3) + код ¦
¦под ломбардные кредиты ¦ ¦депозитария, в котором открыт счет ¦
¦Национального банка ¦ ¦"депо" банка (3), + договор ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦(извещение) на предоставление ¦
¦ ¦ ¦ломбардного кредита (9) ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Блокировано под ¦ 05 ¦Код банка, представившего заявление ¦
¦кредитный аукцион ¦ ¦и перечислившего ценные бумаги на ¦
¦Национального банка ¦ ¦получение кредита (3), + код ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦депозитария, в котором открыт счет ¦
¦ ¦ ¦"депо" банка (3), + заявление на ¦
¦ ¦ ¦участие в кредитном аукционе (9) ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Блокировано в залоге ¦ 06 ¦Код банка-залогодателя (3) + код ¦
¦под кредиты овернайт ¦ ¦депозитария, в котором открыт счет ¦
¦Национального банка ¦ ¦"депо" банка (3), + договор ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦(извещение) на предоставление ¦
¦ ¦ ¦кредита овернайт (9) ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Блокировано в залоге ¦ 07 ¦Краткое наименование (код) ¦
¦ ¦ ¦залогодержателя (6) + код ¦
¦ ¦ ¦депозитария, в котором открыт счет ¦
¦ ¦ ¦"депо" залогодержателя (3), + ¦
¦ ¦ ¦+ договор залога (распоряжение на ¦
¦ ¦ ¦предоставление кредита под залог ¦
¦ ¦ ¦ценных бумаг) (6) ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Блокировано принятое в ¦ 08 ¦Краткое наименование (код) ¦
¦залог ¦ ¦залогодателя (6) + код депозитария, ¦
¦ ¦ ¦в котором открыт счет "депо" ¦
¦ ¦ ¦залогодателя (3), + договор залога ¦
¦ ¦ ¦(распоряжение на предоставление ¦
¦ ¦ ¦кредита под залог ценных бумаг) (6) ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Блокировано для торгов ¦ 09 ¦Свободный (15) ¦
¦на фондовой бирже ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Блокировано для торгов ¦ 10 ¦Код банка-залогодателя (3) + код ¦
¦на фондовой бирже по ¦ ¦депозитария, в котором открыт счет ¦
¦реализации ценных ¦ ¦"депо" банка (3), + договор ¦
¦бумаг, заложенных под ¦ ¦(извещение) на предоставление ¦
¦ломбардные кредиты ¦ ¦ломбардного кредита (9) ¦
¦Национального банка ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Блокировано для торгов ¦ 11 ¦Код банка-залогодателя (3) + код ¦
¦на фондовой бирже по ¦ ¦депозитария, в котором открыт счет ¦
¦реализации ценных ¦ ¦"депо" банка (3), + договор ¦
¦бумаг, заложенных под ¦ ¦(извещение) на предоставление ¦
¦кредиты овернайт ¦ ¦кредита овернайт (9) ¦
¦Национального банка ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Блокировано для торгов ¦ 12 ¦Краткое наименование (код) ¦
¦на фондовой бирже по ¦ ¦залогодателя (6) + код депозитария, ¦
¦реализации заложенных ¦ ¦в котором открыт счет "депо" ¦
¦ценных бумаг ¦ ¦залогодателя (3), + договор залога ¦
¦ ¦ ¦(распоряжение на предоставление ¦
¦ ¦ ¦кредита под залог ценных бумаг) (6) ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Блокировано по аресту ¦ 13 ¦Свободный (15) ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Ценные бумаги к ¦ 14 ¦Свободный (15) ¦
¦размещению ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Ценные бумаги, ¦ 15 ¦Свободный (15) ¦
¦выкупленные эмитентом ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Ценные бумаги, ¦ 16 ¦Свободный (15) ¦
¦приобретенные при ¦ ¦ ¦
¦первичном размещении ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Ценные бумаги, ¦ 17 ¦Свободный (15) ¦
¦переданные в ¦ ¦ ¦
¦доверительное ¦ ¦ ¦
¦управление ¦ ¦ ¦
+-----------------------+-----+------------------------------------+
¦Ценные бумаги в залоге ¦ 18 ¦Свободный (15) ¦
L-----------------------+-----+-------------------------------------
Правила кодирования разделов счета "депо"
в центральном депозитарии
---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---¬
¦ 1¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10¦ 11¦ 12¦ 13¦ 14¦ 15¦ 16¦ 17¦
L--+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+----
1, 2 - код типа раздела счета "депо";
3-17 - идентификатор раздела счета "депо".
Приложение 4
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии Национального
банка Республики Беларусь
РЕЕСТР*
дебетовых и кредитовых оборотов
по счету "депо" __________ в центральном депозитарии
"__" ___________ 200_ г.
----------------------¬
¦ ДЕБЕТ ¦
+---------------------+----------------------T---------------------¬
¦Номер раздела счета ¦ Наименование и номер ¦ Количество ценных ¦
¦ "депо" ¦ выпуска ценных бумаг ¦ бумаг ¦
+---------------------+----------------------+---------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------+----------------------+----------------------
----------------------¬
¦ КРЕДИТ ¦
+---------------------+----------------------T---------------------¬
¦Номер раздела счета ¦ Наименование и номер ¦ Количество ценных ¦
¦ "депо" ¦ выпуска ценных бумаг ¦ бумаг ¦
+---------------------+----------------------+---------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------+----------------------+----------------------
______________________________
*Представляется в электронном виде.
Приложение 5
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии Национального
банка Республики Беларусь
Сводное поручение "депо" на перевод ценных бумаг № ___
"__" _____________ 200_ г.
-----------------------T----------------------¬
¦ ДЕБЕТ ¦ КРЕДИТ ¦
+----------------------+----------------------+--------------------¬
¦Депозитарий ¦Депозитарий ¦Наименование и номер¦
¦переводоотправителя ¦переводополучателя ¦выпуска ценных бумаг¦
+--------------T-------+--------------T-------+--------------------+
¦Номер корсчета¦ ¦Номер корсчета¦ ¦Количество ¦
+--------------+-------+--------------+-------+ ¦
¦Номер раздела ¦ ¦Номер раздела ¦ ¦ ¦
¦корсчета ¦ ¦корсчета ¦ ¦ ¦
+--------------+-------+--------------+-------+--------------------+
¦Назначение и основание¦ ¦
+----------------------+----------------------T--------------------+
¦Депозитарий ¦Депозитарий ¦Наименование и номер¦
¦переводоотправителя ¦переводополучателя ¦выпуска ценных бумаг¦
+--------------T-------+--------------T-------+--------------------+
¦Номер корсчета¦ ¦Номер корсчета¦ ¦Количество ¦
+--------------+-------+--------------+-------+ ¦
¦Номер раздела ¦ ¦Номер раздела ¦ ¦ ¦
¦корсчета ¦ ¦корсчета ¦ ¦ ¦
+--------------+-------+--------------+-------+--------------------+
¦Назначение и основание¦ ¦
L----------------------+--------------------------------------------
Приложение 6
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии Национального
банка Республики Беларусь
ПЕРЕЧЕНЬ
депозитарных операций с ценными бумагами
-----T---------------------------------------T----T----------------¬
¦ ¦ Наименование операции ¦Код ¦ Тип операции ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦ 1 ¦Открытие счета "депо" ¦ 01 ¦Административная¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦ 2 ¦Закрытие счета "депо" ¦ 02 ¦Административная¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦ 3 ¦Внесение изменений в анкету депонента ¦ 03 ¦Административная¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦ 4 ¦Депозитарный перевод: ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 4.1¦депозитарный перевод ценных бумаг в ¦ 10 ¦Учетная ¦
¦ ¦рамках одного счета "депо" ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦ 4.2¦внутридепозитарный перевод между ¦ 11 ¦Учетная ¦
¦ ¦счетами "депо" владельцев ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦ 4.3¦междепозитарный перевод (ЛОРО-ЛОРО) ¦ 12 ¦Учетная ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦ 4.4¦междепозитарный перевод (ЛОРО - счет ¦ 13 ¦Учетная ¦
¦ ¦"депо" депонента) ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦ 5 ¦Блокирование ценных бумаг для торгов на¦ 14 ¦Учетная ¦
¦ ¦фондовой бирже ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦ 6 ¦Разблокирование ценных бумаг по итогам ¦ 15 ¦Учетная ¦
¦ ¦торгов на фондовой бирже ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦ 7 ¦Расчеты по итогам торгов на фондовой ¦ 16 ¦Учетная ¦
¦ ¦бирже ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦ 8 ¦Перевод ценных бумаг между центральными¦ 17 ¦Учетная ¦
¦ ¦депозитариями ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦ 9 ¦Перевод ценных бумаг в залог в ¦ 18 ¦Учетная ¦
¦ ¦депозитариях ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦10 ¦Перевод ценных бумаг в доверительное ¦ 19 ¦Учетная ¦
¦ ¦управление в депозитариях ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦11 ¦Представление отчетов по счету "депо": ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦11.1¦выписка по остаткам ¦ 20 ¦Информационная ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦11.2¦выписка по операциям ¦ 21 ¦Информационная ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦11.3¦выписка по счету "депо" ¦ 22 ¦Информационная ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦11.4¦выписка по остаткам на разделе счета ¦ 23 ¦Информационная ¦
¦ ¦"депо" ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦11.5¦выписка по операциям на разделе счета ¦ 24 ¦Информационная ¦
¦ ¦"депо" ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦11.6¦выписка по разделу счета "депо" ¦ 25 ¦Информационная ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦12 ¦Принятие выпуска ценных бумаг на ¦ 30 ¦Учетная ¦
¦ ¦хранение ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦13 ¦Размещение выпуска ценных бумаг ¦ 40 ¦Учетная ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦14 ¦Погашение выпуска ценных бумаг ¦ 50 ¦Учетная ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦15 ¦Представление информации для погашения ¦ 51 ¦Информационная ¦
¦ ¦выпуска ценных бумаг и выплаты купона ¦ ¦ ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦16 ¦Снятие выпуска ценных бумаг с хранения ¦ 52 ¦Учетная ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦17 ¦Отмена поручений ¦ 60 ¦Административная¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦18 ¦Арест ценных бумаг ¦ 70 ¦Учетная ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦19 ¦Снятие ареста с ценных бумаг ¦ 71 ¦Учетная ¦
+----+---------------------------------------+----+----------------+
¦20 ¦Исправление ошибочных операций ¦ 72 ¦Учетная ¦
L----+---------------------------------------+----+-----------------
Приложение 7
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии Национального
банка Республики Беларусь
Правила кодирования счетов "депо"
-----------T----------T----------T----------T----------T-----------¬
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
L----------+----------+----------+----------+----------+------------
1 - тип счета;
2-6 - порядковый номер счета в нумерации центрального
депозитария.
Кодировка типов счетов:
0 - пассивный счет "депо" собственный;
1 - пассивный корреспондентский счет "депо" ЛОРО;
2 - пассивный счет "депо" эмитента;
3 - пассивный счет "депо" владельца;
4 - пассивный счет "депо" клиринговый;
5 - пассивный корреспондентский счет "депо" ЛОРО центрального
депозитария;
6 - активный корреспондентский счет "депо" НОСТРО центрального
депозитария;
7 - активный счет "депо" места хранения.
Приложение 8
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии Национального
банка Республики Беларусь
Сводное поручение "депо" на погашение ценных бумаг № ___
"__" _________ 200_ г.
---------------------¬
¦ КРЕДИТ ¦
-----------------------+--------------------+----------------------¬
¦ Депозитарий ¦ Код ¦ Наименование и номер ¦
¦ переводополучателя ¦ ¦ выпуска ценных бумаг ¦
+----------------------+--------------------+----------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------+--------------------+----------------------+
¦Переводополучатель ¦Счет № ¦ ¦
+----------------------+--------------------+----------------------+
¦ ¦Раздел счета № ¦ ¦
+----------------------+--------------------+----------------------+
¦Назначение и основание¦ ¦
L----------------------+--------------------------------------------
----------------------------¬
¦ ДЕБЕТ ¦
----------------------+----------------T----------+----------------¬
¦ Депозитарий ¦ Корсчет ¦ Раздел ¦ Количество ¦
¦ переводоотправителя ¦ ¦ корсчета ¦ ценных бумаг ¦
+---------------------+----------------+----------+----------------+
Центральный депозитарий Национального банка Республики Беларусь
--------------------T-------------T---------------T----------------¬
¦Переводоотправитель¦ Счет ¦ Раздел счета ¦ Количество ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦
+-------------------+-------------+---------------+----------------+
______________________ Дата исполнения поручения
(подпись клиента) "__" ________ 200_ г.
М.П. Проведено депозитарием
"__" ________ 200_ г.
_____________________
(подпись исполнителя)
Штамп
Приложение 9
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии Национального
банка Республики Беларусь
ВЕДОМОСТЬ*
оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО уполномоченных
депозитариев и счетам "депо" депонентов центрального депозитария
Национального банка Республики Беларусь
за "__" _____________ 200_ г.
---------------T------------T-------T--------T----------T---------T-----------
Номер корсчета ¦Код раздела ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
"депо" ЛОРО ¦ корсчета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
уполномоченного¦"депо" ЛОРО ¦Наиме- ¦Дебето- ¦ ¦Чистая ¦Чистая
депозитария ¦ или счета ¦нование¦вый ¦Кредитовый¦дебетовая¦кредитовая
или номер ¦ "депо" ¦и номер¦оборот ¦оборот ¦позиция ¦позиция
счета "депо" ¦ депонента ¦выпуска¦(количе-¦(количест-¦(количе- ¦(количест-
депонента ¦центрального¦ценных ¦ство) ¦во) ¦ство) ¦во)
центрального ¦депозитария ¦бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
депозитария ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
---------------+------------+-------+--------+----------+---------+-----------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7
---------------+------------+-------+--------+----------+---------+-----------
______________________________
*Представляется в электронном виде.
Приложение 10
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии Национального
банка Республики Беларусь
РЕЕСТР*
дебетовых и кредитовых оборотов по корреспондентскому счету
"депо" НОСТРО № ___
"__" ____________ 200_ г.
-----------------------¬
¦ ДЕБЕТ ¦
----------------------+----------------------+---------------------¬
¦ Депозитарий ¦ Код ¦ ¦
¦ переводополучателя ¦ ¦ ¦
+---------------------+----------------------+---------------------+
¦ ¦ Раздел корсчета № ¦ ¦
+---------------------+----------------------+---------------------+
¦ Переводополучатель ¦ КРЕДИТ ¦ ¦
+---------------------+----------------------+---------------------+
¦ ¦ Счет № ¦ ¦
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5
|
