Стр. 9
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5 |
Стр.6 |
Стр.7 |
Стр.8 |
Стр.9 |
Стр.10
путем приобретения акционерным обществом части акций в целях
сокращения их общего количества снятию с централизованного хранения
подлежит аннулированная часть выпуска акций.
77. В день получения информации из Государственного реестра
ценных бумаг об аннулировании части выпуска ценных бумаг центральный
депозитарий осуществляет списание аннулированного количества ценных
бумаг выпуска с корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария
эмитента и направляет последнему сообщение «Снятие выпуска ценных
бумаг с централизованного хранения». В графе сообщения «Причина
снятия» указывается стандартная фраза «Аннулирование части выпуска».
78. На основании полученного сообщения в день его получения
депозитарий эмитента осуществляет списание аннулированной части
выпуска с корреспондентского счета «депо» НОСТРО и со счета «депо»
эмитента.
ГЛАВА 11
СПРАВОЧНИК ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
79. Справочник выпусков ценных бумаг (далее - справочник)
является автоматизированной информационной системой, база данных
которой ведется центральным депозитарием на машинных носителях и
содержит перечни эмитентов, выпусков ценных бумаг, их
идентификационные коды, наименования депозитариев эмитентов и
периодически обновляемую справочную информацию о них.
80. Идентификационный код эмитента ценных бумаг присваивается
центральным депозитарием единовременно при передаче на
централизованное хранение первого выпуска ценных бумаг данного
эмитента и вносится в справочник выпусков ценных бумаг в день
зачисления первого выпуска ценных бумаг данного эмитента на
корреспондентский счет «депо» ЛОРО депозитария эмитента.
81. В случае ликвидации эмитента центральный депозитарий в
день снятия с централизованного хранения выпуска (выпусков) ценных
бумаг данного эмитента вносит в справочник соответствующие сведения.
82. Идентификационные коды выпусков ценных бумаг присваиваются
центральным депозитарием в каждом случае передачи выпусков ценных
бумаг на централизованное хранение и вносятся в справочник в день
зачисления этих выпусков на корреспондентский счет «депо» ЛОРО
депозитария эмитента или на счет «депо» эмитента, открытые в
центральном депозитарии.
В случае снятия выпуска ценных бумаг с централизованного
хранения центральный депозитарий в день списания этого выпуска с
корреспондентских счетов «депо» ЛОРО депозитариев или со счета
«депо» эмитента в центральном депозитарии вносит в справочник
соответствующие сведения.
83. Сведения, содержащиеся в анкете выпуска ценных бумаг, и
сведения о депозитарии эмитента вносятся центральным депозитарием в
справочник выпусков ценных бумаг в день зачисления выпуска ценных
бумаг на корреспондентский счет «депо» ЛОРО депозитария эмитента или
на счет «депо» эмитента в центральном депозитарии.
В случае изменения сведений, содержащихся в анкете выпуска
ценных бумаг, центральный депозитарий на основании информации из
Государственного реестра ценных бумаг либо информации Министерства
финансов или Национального банка не позднее рабочего дня ее
получения вносит соответствующие изменения в справочник с
уведомлением об этом депозитария эмитента и депозитариев,
осуществляющих учет прав на ценные бумаги данного выпуска. Об
изменениях в анкете выпуска государственных ценных бумаг и ценных
бумаг Национального банка уведомляются все уполномоченные
депозитарии и фондовая биржа.
Условиями договора на установление корреспондентских
отношений, а также условиями договора, заключенного с фондовой
биржей, может быть предусмотрена обязанность центрального
депозитария предоставлять депозитарию информацию из справочника в
форме анкет выпусков, переданных на централизованное хранение,
сведения об изменении анкет выпусков и информацию о снятии выпусков
с централизованного хранения.
84. В случаях замены депозитария эмитента сведения о новом
депозитарии эмитента вносятся в справочник на основании документов,
полученных центральным депозитарием в соответствии с
законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок замены
депозитария эмитента в течение рабочего дня их получения.
85. Доступ заинтересованных лиц к сведениям, содержащимся в
справочнике, осуществляется путем размещения этих сведений в
глобальной компьютерной сети Интернет на официальном сайте
центрального депозитария и путем их предоставления депозитариям в
соответствии с условиями договоров на установление корреспондентских
отношений с центральным депозитарием.
ГЛАВА 12
ОТЧЕТНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
86. Выписка об операциях по корреспондентскому счету «депо»
ЛОРО предоставляется депозитарию центральным депозитарием в
электронной форме за операционный день, если в течение этого
операционного дня по данному счету осуществлялись учетные
депозитарные операции, по форме согласно приложению 14 к настоящей
Инструкции.
87. Выписка о состоянии корреспондентского счета «депо» ЛОРО
предоставляется по запросу депозитария, на имя которого открыт
корреспондентский счет «депо» ЛОРО, по форме согласно приложению 15
к настоящей Инструкции на дату, указанную в этом запросе.
88. Порядок и периодичность предоставления выписок о состоянии
счетов «депо» (разделов счетов «депо») депонентов центрального
депозитария и об операциях по этим счетам «депо» определяются
законодательством Республики Беларусь и договорами с депонентами.
89. Ежедневно центральным депозитарием составляется оборотная
ведомость, которая подписывается уполномоченным лицом центрального
депозитария и помещается в документы дня.
90. Ежемесячно центральным депозитарием составляется баланс
«депо» по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.
Баланс «депо» составляется по форме согласно приложению 6 к
настоящей Инструкции в электронном виде или на бумажном носителе.
Приложение 1
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
--------------------T--------------------¬
¦Присвоен номер кор-¦Подпись уполномочен-¦
¦респондентского ¦ного лица РУП¦
¦счета "депо" ЛОРО ¦"РЦДЦБ" ¦
+-------------------+--------------------+
¦ ¦ ¦
L-------------------+---------------------
Республиканское унитарное предприятие
«Республиканский центральный
депозитарий ценных бумаг»
ЗАЯВЛЕНИЕ
на открытие корреспондентского счета «депо» ЛОРО
-------------------------------T-------------------------------------¬
¦Полное наименование ¦ ¦
+------------------------------+-------------------------------------+
¦Место нахождения ¦ ¦
L------------------------------+--------------------------------------
Просим открыть корреспондентский счет «депо» ЛОРО.
Порядок и условия проведения депозитарных операций по
корреспондентскому счету «депо» ЛОРО в РУП «РЦДЦБ» нам известны и
имеют для нас обязательную силу.
Обязуемся письменно уведомлять РУП «РЦДЦБ» обо всех изменениях
наших реквизитов, указанных в настоящем заявлении и анкете
депозитария, в срок не позднее пяти рабочих дней с момента их
изменения.
Руководитель ________________
(подпись)
М.П.
«__» _________ 200_ г.
Приложение 2
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
АНКЕТА
депозитария
----------------------------------------------------T----------------¬
¦1. Полное наименование (согласно уставу) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦2. Сокращенное наименование (согласно уставу) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦3. Банковские реквизиты (для выставления платежного¦ ¦
¦требования за услуги РУП "РЦДЦБ") ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦4. Код банка ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦5. Учетный номер плательщика ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦6. Код ОКПО ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦7. Место нахождения (юридический адрес) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦8. Почтовый адрес ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦9. Телефон ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦10. Факс ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦11. E-mail ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦12. Номер, дата выдачи и срок действия специального¦ ¦
¦разрешения (лицензии) на осуществление профессиона-¦ ¦
¦льной и биржевой деятельности по ценным бумагам ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦13. Номер, дата и орган государственной регистрации¦ ¦
¦юридического лица ¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦14. Фамилия, имя, отчество и должность руководителя¦ ¦
+---------------------------------------------------+----------------+
¦15. Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера ¦ ¦
L---------------------------------------------------+-----------------
Руководитель ________________
(подпись)
М.П.
«__» _________ 200_ г.
Приложение 3
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
СПИСОК
лиц, имеющих право передавать (получать) в РУП «РЦДЦБ» документы на
бумажных носителях
Наименование депозитария
------------------------------T--------------------------------------¬
¦ Наименование депозитария ¦ ¦
¦ ¦ ¦
L-----------------------------+---------------------------------------
--------T---------------------T-------------------T------------------¬
¦ № п/п ¦ Должность ¦Фамилия, имя, отче-¦ Образец подписи ¦
¦ ¦ ¦ ство ¦ ¦
+-------+---------------------+-------------------+------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Руководитель депозитария ______________
(подпись)
М.П.
«__» _________ 200_ г.
Приложение 4
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
ВЕДОМОСТЬ
оборотов по корреспондентским счетам «депо» ЛОРО депозитариев и по
счетам «депо» депонентов центрального депозитария
за «__» _____________ 200__ г.
----------T---------T----------T--------T---------T--------T---------¬
¦ Номер ¦ Номер ¦Наименова-¦Дебето- ¦Кредито- ¦ Чистая ¦ Чистая ¦
¦корсчета ¦ раздела ¦ние и но- ¦вый обо-¦вый обо- ¦дебето- ¦кредито- ¦
¦"депо" ¦корсчета ¦мер выпу- ¦рот (ко-¦рот (ко- ¦вая по- ¦вая пози-¦
¦ЛОРО де- ¦"депо" ¦ска ценных¦ личес- ¦личество)¦ зиция ¦ция (ко- ¦
¦позитария¦ЛОРО или ¦ бумаг ¦ тво) ¦ ¦(количе-¦личество)¦
¦или номер¦счета ¦ ¦ ¦ ¦ ство) ¦ ¦
¦ счета ¦"депо" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ "депо" ¦депонента¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦депонента¦централь-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦централь-¦ного де- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ного де- ¦позитария¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦позитария¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+---------+----------+--------+---------+--------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+---------+----------+--------+---------+--------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Приложение 5
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
Реестр оборотов ценных бумаг по счетам «депо»
------------------------¬
¦ ДЕБЕТ ¦
----------------------------+-----------------------+---------------¬
¦Депозитарий переводополуча-¦ Код ¦ ¦
¦ теля ¦ ¦ ¦
+---------------------------+-----------------------+---------------+
¦ ¦ Раздел корсчета № ¦ ¦
+---------------------------+-----------------------+---------------+
¦ Переводополучатель ¦ КРЕДИТ ¦ ¦
+---------------------------+-----------------------+---------------+
¦ ¦ Счет № ¦ ¦
L---------------------------+-----------------------+----------------
---------------------T-----------------T----------------T-----------¬
¦ Номер счета "депо" ¦ Номер раздела ¦ Наименование и ¦Количество ¦
¦ переводополучателя ¦счета "депо" пе- ¦ номер выпуска ¦ценных бу- ¦
¦ ¦реводополучателя ¦ ценных бумаг ¦ маг ¦
L--------------------+-----------------+----------------+------------
------------------------¬
¦ ДЕБЕТ ¦
----------------------------+-----------------------+---------------¬
¦Депозитарий переводоотпра- ¦ Код ¦ ¦
¦ вителя ¦ ¦ ¦
+---------------------------+-----------------------+---------------+
¦ ¦ Раздел корсчета № ¦ ¦
+---------------------------+-----------------------+---------------+
¦ Переводоотправитель ¦ КРЕДИТ ¦ ¦
+---------------------------+-----------------------+---------------+
¦ ¦ Счет № ¦ ¦
L---------------------------+-----------------------+----------------
--------------------T------------------T----------------T------------¬
¦Номер счета "депо" ¦Номер раздела сче-¦ Наименование и ¦ Количество ¦
¦переводоотправителя¦та "депо" перево- ¦ номер выпуска ¦ценных бумаг¦
¦ ¦ доотправителя ¦ ценных бумаг ¦ ¦
L-------------------+------------------+----------------+-------------
Приложение 6
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
БАЛАНС «ДЕПО»
по состоянию на «__» _________ 200_ г.
--------------------------------T-----------------T------------------¬
¦ Идентификационный код выпуска ¦Номер балансового¦Остаток ценных бу-¦
¦ ценных бумаг и наименование ¦ счета ¦ маг на дату со- ¦
¦ эмитента ¦ ¦ставления баланса ¦
+-------------------------------+-----------------+------------------+
+-------------------------------+-----------------+------------------+
¦Итого по активу [1] ¦ ¦ ¦
+-------------------------------+-----------------+------------------+
+-------------------------------+-----------------+------------------+
¦Итого по пассиву [2] ¦ ¦ ¦
+-------------------------------+-----------------+------------------+
¦Итого по активу баланса [3] ¦ ¦ ¦
+-------------------------------+-----------------+------------------+
¦Итого по пассиву баланса [4] ¦ ¦ ¦
L-------------------------------+-----------------+-------------------
______________________________
[1]Итоги по активу выводятся по каждому выпуску ценных бумаг.
[2]Итоги по пассиву выводятся по каждому выпуску ценных бумаг.
[3]Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по активу
баланса.
[4]Итоги выводятся в целом по всем ценным бумагам по пассиву
баланса.
Приложение 7
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
Информационный запрос «Сбор реестра»
№ ______ от «__» ____________ 200_ г.
---------------------------------------T-----------------------------¬
¦Наименование инициатора запроса ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Наименование исполнителя запроса ¦ ¦
L--------------------------------------+------------------------------
---------------------------------------T-----------------------------¬
¦Идентификационный код эмитента ценных¦ ¦
¦бумаг ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Наименование эмитента ценных бумаг ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Идентификационный код выпуска ценных¦ ¦
¦бумаг ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Вид и категория ценных бумаг ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Количество ценных бумаг (цифрами) ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Количество ценных бумаг (прописью) ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------------------------+
¦Дата формирования реестра ¦ ¦
L--------------------------------------+------------------------------
Приложение 8
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
Информация о владельцах ценных бумаг на информационный запрос «Сбор
реестра»
№ ______ от «__» ____________ 200_ г.
----------------------------------T----------------------------------¬
¦Наименование исполнителя запроса ¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Код эмитента ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Наименование эмитента ценных бу-¦ ¦
¦маг ¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Код выпуска ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Вид и категория ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Количество ценных бумаг (цифрами)¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Количество ценных бумаг (пропи-¦ ¦
¦сью) ¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Дата формирования реестра ¦ ¦
+-----T--------T---------T--------+--T--------T--------T-------------+
¦Номер¦Наимено-¦Место на-¦Данные до- ¦Количес-¦ Номер ¦Платежные ре-¦
¦счета¦ вание/ ¦хождения/¦ кумента, ¦тво цен-¦балансо-¦ квизиты для ¦
¦"де- ¦фамилия,¦место жи-¦удостоверя-¦ных бу- ¦ вого ¦выплаты дохо-¦
¦ по" ¦имя, от-¦тельства ¦ющего лич- ¦ маг ¦ счета, ¦дов по ценным¦
¦ ¦ чество ¦ ¦ность физи-¦ ¦по кото-¦ бумагам и ¦
¦ ¦ ¦ ¦ческого ли-¦ ¦рому от-¦(или) их сто-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ца, УНП ¦ ¦ ражены ¦ имости ¦
¦ ¦ ¦ ¦юридическо-¦ ¦ ценные ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ го лица ¦ ¦ бумаги ¦ ¦
+-----+--------+---------+-----------+--------+--------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Приложение 9
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
СООБЩЕНИЕ
«Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение»
№ ______ от «__» ____________ 200_ г.
----------------------------------T----------------------------------¬
¦Наименование депозитария эмитента¦ ¦
+---------------------------------+----------------------------------+
¦Номер корреспондентского счета¦ ¦
¦"депо" ЛОРО ¦ ¦
L---------------------------------+-----------------------------------
----------------------------------T----------------------------------¬
¦Полное наименование эмитента цен-¦ ¦
¦ ных бумаг ¦ ¦
+-----------------T---------------+----------------------------------+
¦ Вид и категория ¦Количество цен-¦ Номер раздела корреспондентского ¦
¦ ценных бумаг ¦ ных бумаг ¦ счета "депо" ЛОРО ¦
+-----------------+---------------+-----------------T----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------+---------------+-----------------+----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------+---------------+-----------------+----------------+
¦Итого ценных бу-¦ ¦ ¦ ¦
¦маг ¦ ¦ ¦ ¦
¦(цифрами) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------+---------------+-----------------+----------------+
¦Итого ценных бу-¦ ¦
¦маг ¦ ¦
¦(прописью) ¦ ¦
L-----------------+---------------------------------------------------
_________________________________________
(подпись уполномоченного лица РУП «РЦДЦБ»)
Печать (штамп) РУП «РЦДЦБ»
Приложение 10
к Инструкции о порядке
проведения депозитарных
операций в центральном
депозитарии
ЗАЯВКА
на погашение государственных ценных бумаг
и (или) выплату по ним дохода
____________________________________________________________________
(вид ценных бумаг, номер выпуска)
____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного депозитария,
____________________________________________________________________
код, номер корреспондентского счета «депо» ЛОРО)
Количество ценных бумаг________________ (_________________) штук.
(цифрами) (прописью)
Сумма денежных средств ________________ (_________________)_________
(цифрами) (прописью) (вид
валюты)
По государственным ценным бумагам, номинированным в белорусских
рублях:
банковские реквизиты депозитария____________________________________
(наименование, номер счета, код)
По государственным ценным бумагам, номинированным в
свободноконвертируемой валюте:
банковские реквизиты банка-бенефициара______________________________
(наименование, номер счета, SWIFT)
банковские реквизиты депозитария____________________________________
(наименование, номер счета, код)
Информация о владельцах государственных ценных бумаг:
---------------------------T-------------------------T---------------¬
¦ Наименование владельца ¦ Количество (штук) ¦Сумма, вид ва- ¦
¦ ¦ ¦ люты ¦
+--------------------------+-------------------------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦
Руководитель депозитария_____________ ___________________
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5 |
Стр.6 |
Стр.7 |
Стр.8 |
Стр.9 |
Стр.10
|
