Стр. 5
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5 |
Стр.6 |
Стр.7 |
Стр.8
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦деятельность по доверительному ¦ ¦ ¦ ¦
¦управлению ценными бумагами ¦ 045 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦клиринговая деятельность ¦ 046 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦деятельность по организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦торговли ценными бумагами ¦ 047 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦прочие работы и услуги, связанные¦ ¦ ¦ ¦
¦с вышеперечисленными ¦ 048 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦внереализационные доходы ¦ 049 ¦ ¦ ¦
L---------------------------------+----------+-----------+----------
РАЗДЕЛ III
ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ОТРАЖЕННЫЕ В УЧЕТЕ
---------------------------T------T-------------T-------------T----¬
¦ ¦ ¦ В ¦ В ¦ ¦
¦ ¦ ¦собственности¦доверительном¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ управлении ¦При-¦
¦ Наименование показателя ¦Номер +------T------+------T------+ме- ¦
¦ ¦строки¦коли- ¦объем,¦коли- ¦объем,¦ча- ¦
¦ ¦ ¦че- ¦милли-¦че- ¦милли-¦ние ¦
¦ ¦ ¦ство, ¦онов ¦ство, ¦онов ¦ ¦
¦ ¦ ¦штук ¦рублей¦штук ¦рублей¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Наличие ценных бумаг на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦конец отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(сумма строк с 051 по 054)¦ 050 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Акции - всего ¦ 051 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦В том числе в разрезе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов (наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Облигации - всего ¦ 052 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦В том числе в разрезе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов (наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Векселя - всего ¦ 053 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦В том числе в разрезе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦векселедателей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦векселедателей) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Прочие ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(указать какие) ¦ 054 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------+------+------+------+------+------+-----
РАЗДЕЛ IV
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ
----------------------T------T-----------T------------T------------¬
¦ ¦ ¦Количество ¦Количество ¦ ¦
¦ ¦ ¦обслуживае-¦обслуживае- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мых ¦мых счетов ¦ Количество ¦
¦ ¦Номер ¦эмитентов ¦депо ¦ учетных ¦
¦ ¦строки¦(на +----T-------+депозитарных¦
¦ ¦ ¦последнее ¦ ¦в том ¦ операций с ¦
¦ ¦ ¦число ¦все-¦числе ¦ начала года¦
¦ ¦ ¦отчетного ¦го ¦накопи-¦ ¦
¦ ¦ ¦периода) ¦ ¦тельных¦ ¦
+---------------------+------+-----------+----+-------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+---------------------+------+-----------+----+-------+------------+
¦ВСЕГО ¦ 060 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+------+-----------+----+-------+------------+
¦В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦открытых акционерных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦обществ ¦ 061 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+------+-----------+----+-------+------------+
¦закрытых акционерных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦обществ ¦ 062 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------+------+-----------+----+-------+-------------
РАЗДЕЛ V
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
----------------------------T------T---------------T---------------¬
¦ ¦ ¦ За отчетный ¦ С начала года ¦
¦ ¦ ¦ квартал ¦ ¦
¦ ¦ +---------T-----+---------T-----+
¦ ¦ ¦количе- ¦объем¦количе- ¦объем¦
¦ ¦ Номер¦ство ¦сде- ¦ство ¦сде- ¦
¦ Наименование показателя ¦строки+----T----+лок, +----T----+лок, ¦
¦ ¦ ¦ ¦цен-¦мил- ¦сде-¦цен-¦мил- ¦
¦ ¦ ¦сде-¦ных ¦лио- ¦лок,¦ных ¦лио- ¦
¦ ¦ ¦лок,¦бу- ¦нов ¦штук¦бу- ¦нов ¦
¦ ¦ ¦штук¦маг,¦руб- ¦ ¦маг,¦руб- ¦
¦ ¦ ¦ ¦штук¦лей ¦ ¦штук¦лей ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Совершено сделок с ценными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами на организованных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦торгах - всего (строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦070 = строка 071 + строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦072 + строка 073 + строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦074 + строка 075) ¦ 070 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с акциями ¦ 071 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦В том числе нерезидентов ¦ 071.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с облигациями - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦всего ¦ 072 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦В том числе с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦государственными ¦ 072.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Национального банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь ¦ 072.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Местных займов ¦ 072.3¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦С облигациями юридических ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лиц ¦ 072.4¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Прочими облигациями ¦ 072.5¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с векселями - всего ¦ 073 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с производными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценными бумагами ¦ 074 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с прочими ценными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами (указать какими) ¦ 075 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Зарегистрировано сделок на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бирже, совершенных на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦внебиржевом рынке ¦ 080 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦С акциями ¦ 081 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------------+------+----+----+-----+----+----+------
РАЗДЕЛ VI
СПРАВОЧНАЯ ИНФОРМАЦИЯ, ЗАПОЛНЯЕМАЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (КРОМЕ БАНКОВ) НА ПОСЛЕДНЕЕ ЧИСЛО
ОТЧЕТНОГО ПЕРИОДА
-------------------------T-------------------T---------------------¬
¦Наименование показателя ¦ Номер строки ¦ Миллионов рублей ¦
+------------------------+-------------------+---------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+------------------------+-------------------+---------------------+
¦Уставный фонд ¦ 090 ¦ ¦
+------------------------+-------------------+---------------------+
¦Стоимость чистых активов¦ 091 ¦ ¦
+------------------------+-------------------+---------------------+
¦Заемные средства ¦ 092 ¦ ¦
L------------------------+-------------------+----------------------
Руководитель _______________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер _______________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
__________________
(дата)
_____________________________________
(фамилия, инициалы исполнителя, тел.)
-----------------------------------------------------------
Приложение 2 - в редакции постановления Комитета по ценным
бумагам при Совете Министров от 23 февраля 2004 г. № 05/И
(зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10707 от
22.03.2004 г.)
* &
Приложение 2
к Правилам раскрытия информации
участниками рынка ценных бумаг
(в редакции постановления
Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
03.06.2002 № 10/И)
Форма 1-проф
Код УНН ______________________________ Представляется в Комитет по
Профессиональный участник рынка ценных ценным бумагам при Совете
бумаг ________________________________ Министров Республики Беларусь
______________________________________ ежеквартально до 15-го числа
Адрес, телефон _______________________ месяца, следующего за
______________________________________ отчетным кварталом.
Величина уставного фонда
(миллионов рублей) ___________________
ИНФОРМАЦИЯ
о деятельности профессионального участника рынка
ценных бумаг за _____________ квартал 200__ года
РАЗДЕЛ I
ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
------------T------T------T----------------------------------T----------------------------------T------
¦ ¦ ¦ За квартал ¦ С начала года ¦
¦ ¦ +--------------T------T------------+--------------T------T------------+
Наименование¦Номер ¦Код ¦ количество ¦ ¦объем, штук,¦ количество ¦ ¦объем, штук,¦
показателя ¦строки¦опера-+-------T------+объем,¦именных при-+-------T------+объем,¦именных при-¦Приме-
¦ ¦ции ¦сделок,¦ценных¦тысяч ¦ватизацион- ¦сделок,¦ценных¦тысяч ¦ватизацион- ¦чание
¦ ¦ ¦штук ¦бумаг,¦рублей¦ных чеков ¦штук ¦бумаг,¦рублей¦ных чеков ¦
¦ ¦ ¦ ¦штук ¦ ¦"Имущество" ¦ ¦штук ¦ ¦"Имущество" ¦
------------+------+------+-------+------+------+------------+-------+------+------+------------+------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12
------------+------+------+-------+------+------+------------+-------+------+------+------------+------
Совершено
сделок -
всего 010
В том числе
на бирже
C акциями 011
В том числе
в разрезе
эмитентов
(наименова-
ние
эмитента,
код УНН):
покупка 01
продажа 02
С облигация-
ми 012
В том числе
в разрезе
эмитентов
(наименова-
ние
эмитента -
резидента и
нерезиден-
та)
С векселями
нерезидентов 013
В том числе
в разрезе
стран
С банковски-
ми векселями
резидентов 014
В том числе
в разрезе
банков
С векселями
юридических
лиц,
являющихся
коммерчески-
ми организа-
циями, -
резидентов 015
В том числе
в разрезе
векселеда-
телей
С депозитны-
ми сертифи-
катами 016
В том числе
в разрезе
банков
С приватиза-
ционными
чеками 017
В том
числе:
покупка 01
продажа 02
С прочими
ценными
бумагами 019
Количество
зарегистри-
рованных
сделок -
всего 029 х х х х
В том числе
по видам
ценных
бумаг
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
РАЗДЕЛ II
ОБЪЕМ ВЫРУЧКИ ОТ РЕАЛИЗАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДОХОДЫ ПО ВИДАМ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
------------T-----T------------------------T------------------------
¦ ¦ За квартал ¦ За период с начала года
¦ +-------T---------T------+-------T---------T------
Вид профес- ¦Номер¦количе-¦количест-¦объем,¦количе-¦количест-¦объем,
сиональной ¦стро-¦ство ¦во ценных¦тысяч ¦ство ¦во ценных¦тысяч
деятельности¦ки ¦сделок,¦бумаг, ¦рублей¦сделок,¦бумаг, ¦рублей
¦ ¦штук ¦штук ¦ ¦штук ¦штук ¦
------------+-----+-------+---------+------+-------+---------+------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8
------------+-----+-------+---------+------+-------+---------+------
Посредниче-
ская 031
Коммерческая 032
--------------------------------------------------------------------
----------------------T------T-----------------T-----------------
¦ ¦Доход (за минусом¦Доход (за минусом
Вид профессиональной ¦Номер ¦НДС) за квартал, ¦НДС) за период с
деятельности ¦строки¦тысяч рублей ¦начала года,
¦ ¦ ¦тысяч рублей
----------------------+------+-----------------+-----------------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4
----------------------+------+-----------------+-----------------
Деятельность
инвестиционного фонда 033
Депозитарная 034
Консультационная 035
Доверительная
(трастовая) 036
Прочая 037
-----------------------------------------------------------------
--------------------------T------------T------------------
Финансовый показатель* ¦За квартал, ¦За период с начала
¦тысяч рублей¦года, тысяч рублей
--------------------------+------------+------------------
1 ¦ 2 ¦ 3
--------------------------+------------+------------------
Чистая прибыль (убыток)
Кредиторская задолженность
В том числе просроченная
----------------------------------------------------------
_____________________________
*Заполняется профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
кроме банков.
РАЗДЕЛ III
ФИНАНСОВЫЕ ВЛОЖЕНИЯ
--------------T------T---------------T--------------T--------------
¦ ¦В собственности¦ В управлении ¦ В залоге
Наименование ¦Номер +-------T-------+-------T------+-------T------
показателя ¦строки¦количе-¦объем, ¦количе-¦объем,¦количе-¦объем,
¦ ¦ство, ¦тысяч ¦ство, ¦тысяч ¦ство, ¦тысяч
¦ ¦штук ¦рублей ¦штук ¦рублей¦штук ¦рублей
--------------+------+-------+-------+-------+------+-------+------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8
--------------+------+-------+-------+-------+------+-------+------
Наличие ценных
бумаг на конец
отчетного
периода,
указать, каких
эмитентов
(векселедате-
лей):
1) акций 060
2) облигаций 070
3) прочих
ценных бумаг 080
-------------------------------------------------------------------
РАЗДЕЛ IV
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ
---T------------T------T--------------T-------------------T--------
№ ¦Наименование¦Номер ¦Количество ¦Количество операций¦Примеча-
п/п¦эмитента ¦строки¦счетов "депо",¦по счетам "депо", ¦ние
¦ ¦ ¦штук ¦штук ¦
---+------------+------+--------------+-------------------+--------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6
---+------------+------+--------------+-------------------+--------
ВСЕГО 100
-------------------------------------------------------------------
Руководитель ________________ _________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ___________ _________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
_____________________________
(дата)
_____________________________
(фамилия исполнителя, тел.)
-----------------------------------------------------------
Приложение 3
к Правилам раскрытия информации
участниками рынка ценных бумаг
(в редакции постановления
Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
03.06.2002 № 10/И)
Форма 2-проф
Учетный номер плательщика_____________ Представляется в Комитет по
Профессиональный участник рынка ценных ценным бумагам при Совете
бумаг ________________________________ Министров Республики Беларусь
______________________________________ ежеквартально до 15-го числа
Адрес, телефон _______________________ месяца, следующего за
______________________________________ отчетным кварталом.
ИНФОРМАЦИЯ
о сотрудниках и руководителях профессиональных
участников и фондовых бирж за ________ квартал 200_ года
-------------T---------T---------T----------------------------T------
Фамилия, имя,¦ ¦ ¦ Владеет ценными бумагами ¦
отчество ¦ ¦ ¦ в уставном фонде других ¦
руководителей¦ ¦Номер и ¦ эмитентов ¦
и ¦ ¦дата +--------T---------T---------+
сотрудников, ¦ ¦окончания¦ ¦ ¦ ¦
включая ¦Должность¦срока ¦наимено-¦количест-¦доля в ¦Приме-
совместителей¦ ¦действия ¦вание ¦во ценных¦уставном ¦чание
(кроме обслу-¦ ¦аттестата¦эмитента¦бумаг, ¦фонде, ¦
живающего ¦ ¦ ¦ ¦штук ¦процентов¦
персонала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------+---------+---------+--------+---------+---------+------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7
-------------+---------+---------+--------+---------+---------+------
Руководитель ________________ _______________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ___________ _______________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
_____________________________
(дата)
_____________________________
(фамилия исполнителя, тел.)
-----------------------------------------------------------
Приложение 3 - с изменениями, внесенными постановлением
Комитета по ценным бумагам при Совете Министров от 15 июля
2004 г. № 11/И (зарегистрировано в Национальном реестре - №
8/11332 от 05.08.2004 г.)
Приложение 3
к Правилам раскрытия информации
участниками рынка ценных бумаг
(в редакции постановления
Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
03.06.2002 № 10/И)
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4 |
Стр.5 |
Стр.6 |
Стр.7 |
Стр.8
|
